2023年上半年江苏省证券从业资格证券交易转融通业务资金和证券的来源考试题.pdfVIP

2023年上六个月江苏省证券从业资格《证券交易》：转融通业务资金和证券的J来源考试题

一单项选择题共（23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1_在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统日勺论述。

A.汉密尔顿

B.马柯维茨

C.威廉姆斯

D.罗斯

2有关无差异曲线，下列说法错误的是

A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相似

D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不一样

3证券投资一般是指投资者购置—以获得红利利息及资本利得的投资行为和

投资过程。

A.有价证券

B.有价证券及其衍生品

C.基金

D.股票

4不属于上市后证券存管业务的是

A,非交易过户

B.交易过户

C.发放现金红利

D.股东名册登录

5—是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利义务业务规则和

责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提醒书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

6股票交易中一般不采用日勺委托形式是

A.口头形式

B.自助形式

C.书面形式

D.电脑形式

7承销金额超过人民币元，承销团组员超过—可设2~3副主承销商。

A.5千万，8家

B.5千万，10家

C.3亿8家

D.3亿，10家

8有关企业解散，下列说法对的日勺是()o

A.股份有限企业日勺解散是指股份有限企业法人资格的消失

B.企业解散时，不需要进行必要日勺清算活动

C.企业解散后，仍具有部分进行业务活动日勺能力

D.股份有限企业H勺解散是指股份有限企业法人资格的递延

9假如市场利率提高，则期权价格的变化是：

A.上升

B.下降

C.不变

D.不确定

1()、境外评估机根据上市地有关法律、上市规则的I规定，一般

A.规定对企业的所有资产和负债进行评估

B.对所有者权益进行评估

C.仅对企业日勺无形资产进行评估

D.仅对企业H勺物业和机器设备等固定资产进行评估

11、股份有限企业的破产案件由一一所在地及股份有限企业住所地日勺人民法院

管辖。

A.债务人

B.债权人

C.董事会

D.可以由债权人选择

12、占有、使用国有建产，并已获得企业法人资格或申请获得企业法人资格，包

括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前,

依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发

_____0

A.《国有资产授权使用证书》

B.《国有资产授权占用证书》

C.《国有资产占用证书》

D.《国有资产授权处置证书》

13、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有一。

A.国债和企业债

B.国债和可转债

C.国债和政策性金融债

D.国债和权证

14、根据有关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余

额局限性以完毕当日交收而出现透支，中国结算上海分企业将每天按透支金额

的—收取罚金。

A.0.1

B.0.2

C.0.4

D.0.5

15、外国投资者减持股份使上市企业外资股比例低于且该投资者非为单一最

大股东，上市企业应在1()日内向审批机关立案并办理注销外商投资企业同意证

书的I有关手续。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

16、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础

上将证券从一种偿还期部分替代成另一种偿还期部分，或者说市场是低效的。这

是_

A.市场预期理论

B