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期货从业资格证《期货法律法规》测测试题模拟测试题含答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.合规审查部门

答案：C

解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

2.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.以上都是

答案：D

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.以上都是

答案：D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

4.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

5.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所应当在每一年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

6.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：B

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

7.下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

B.期货公司应当按照合同约定为客户提供市场行情、交易结算等方面的信息

C.期货公司接受客户委托进行交易时，可以不与客户签订书面合同

D.期货公司应当为客户保守商业秘密

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司接受客户委托进行期货交易，应当事先与客户签订书面合同，经客户签字确认后，向客户出示风险说明书，由客户签字确认，不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。同时，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，按照合同约定为客户提供市场行情、交易结算等方面的信息，为客户保守商业秘密。

8.下列人员中，不能成为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.国有企业

B.国家机关

C.民营企业

D.自然人

答案：B

解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行资产管理：（一）国家机关和事业单