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EHS风险管理监督检查规定

一、概述

EHS（环境、健康、安全）风险管理监督检查是组织确保其运营活动符合相关标准、预防事故发生、持续改进风险管理绩效的关键环节。本规定旨在明确监督检查的目的、范围、流程及要求，以系统化、规范化的方式提升EHS管理水平。监督检查应覆盖所有运营环节，包括生产、仓储、运输、维护等，并确保覆盖所有员工及第三方服务提供商。

二、监督检查的目的与原则

（一）目的

1.确认风险识别和评估的准确性；

2.评估风险控制措施的有效性；

3.检查合规性及程序执行情况；

4.发现潜在问题并推动改进；

5.确保持续符合EHS目标。

（二）原则

1.全面性：覆盖所有EHS风险点，包括物理、化学、生物及行为风险；

2.客观性：基于事实和数据进行判断，避免主观偏见；

3.及时性：定期开展检查，重大变更或事故后立即启动专项检查；

4.独立性：监督检查应由与被检查部门无直接利益关系的团队执行；

5.闭环管理：检查发现的问题需明确责任、整改措施及验证流程。

三、监督检查的范围与频率

（一）检查范围

1.环境管理：排放控制、废物处理、资源节约、生态保护等；

2.健康管理：职业健康监护、工作场所危害控制、急救设施等；

3.安全管理：设备安全、作业许可、应急准备、事故调查等；

4.合规性：相关法规标准的符合性（如行业规范、团体标准等）。

（二）检查频率

1.常规检查：每月或每季度开展全面或专项检查，覆盖率不低于80%；

2.专项检查：针对高风险领域（如危化品、高空作业）每半年至少一次；

3.突击检查：不预先通知，用于验证程序执行刚性，比例不低于20%；

4.季节性检查：结合气候特点（如台风季、冬季防火）开展，每年2-4次。

四、监督检查的实施流程

（一）准备阶段

1.制定计划：明确检查对象、时间、人员及检查表（Checklist）；

2.资料收集：查阅近期EHS绩效数据（如事故率、排放量）、整改记录等；

3.人员培训：检查人员需熟悉检查标准及沟通技巧。

（二）检查阶段

1.现场观察：记录设备状态、人员操作、防护用品佩戴等；

2.访谈记录：与员工或管理者交流，了解流程执行情况；

3.文件审核：核查记录、培训记录、许可证等文档有效性；

4.数据采集：采集现场检测数据（如噪声、粉尘浓度），与标准对比。

（三）报告阶段

1.问题汇总：列出不符合项，分类（如重大、一般）；

2.原因分析：采用“5W+1H”方法（What、Why、Who、When、Where、How）；

3.整改要求：提出短期（≤1个月）和长期（6-12个月）整改建议；

4.报告分发：向责任部门、管理层及EHS部门同步报告。

五、整改与验证

（一）整改要求

1.责任分配：明确整改负责人及协助部门；

2.时限设定：重大风险需在15个工作日内制定方案，60天内完成；

3.资源支持：提供必要预算或技术支持。

（二）验证流程

1.现场复查：整改完成后，由原检查组或独立团队验证；

2.效果评估：对比整改前后数据（如事故率下降10%以上视为有效）；

3.闭环记录：存档验证结果，未通过需重新整改并延长时限。

六、监督与改进

（一）监督机制

1.管理层审核：每月抽查检查报告，确保问题闭环率≥95%；

2.EHS部门督导：对整改滞后的部门进行约谈，必要时启动升级措施；

3.绩效考核：将检查结果纳入部门及个人KPI（如检查发现的隐患数、整改完成率）。

（二）持续改进

1.趋势分析：季度汇总检查数据，识别高风险领域（如某类设备故障率超5%）；

2.标准优化：每年修订检查表，纳入行业最佳实践（如引入新的检测方法）；

3.培训强化：针对反复出现的问题（如某岗位个人防护缺失），开展专项培训。

七、附则

1.术语定义：

-重大风险：可能导致死亡或重伤、重大财产损失或环境严重污染的风险；

-不符合项：未满足EHS政策、标准或法规要求的具体表现。

2.记录管理：所有检查记录需保存3年，重大事件保存5年。

3.解释权：本规定由EHS管理部门负责解释。

一、概述

EHS风险管理监督检查是组织确保其运营活动符合相关标准、预防事故发生、持续改进风险管理绩效的关键环节。本规定旨在明确监督检查的目的、范围、流程及要求，以系统化、规范化的方式提升EHS管理水平。监督检查应覆盖所有运营环节，包括生产、仓储、运输、维护等，并确保覆盖所有员工及第三方服务提供商。

二、监督检查的目的与原则

（一）目的

1.确认风险识别和评估的准确性：通过现场核查与数据分析，验证现有风险清单是否全面，评估方法是否科学，重点关注高风险作业（如动火、有限空间）的风险识别覆盖度。例