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供应链风险管理流程规范

引言

在全球化与市场竞争日益激烈的背景下，供应链的复杂性和不确定性显著增加，各类风险事件（如自然灾害、地缘政治冲突、市场波动、供应商违约、疫情等）对企业运营的冲击愈发明显。有效的供应链风险管理（SCRM）已成为企业维持运营连续性、保障盈利能力、提升核心竞争力的关键环节。本规范旨在建立一套系统、严谨且具有实操性的供应链风险管理流程，帮助企业识别、评估、处理、监控供应链各环节的潜在风险，确保供应链的稳健高效运行。

一、供应链风险管理基本原则

供应链风险管理应遵循以下基本原则，以确保管理活动的有效性和适应性：

1.预防为主，防治结合：强调风险的前瞻性识别与控制，通过制定预案和采取预防措施，降低风险发生的可能性和影响程度。

2.全面系统，突出重点：对供应链各环节、各参与主体进行全面风险扫描，同时关注对企业战略目标和核心业务具有重大影响的关键风险点。

3.分级分类，动态管理：根据风险的性质、可能性、影响程度等因素对风险进行分级分类，采取差异化的管理策略，并根据内外部环境变化及时更新风险信息和管理措施。

4.多方协同，责任共担：明确企业内部各部门及供应链上下游合作伙伴在风险管理中的职责与分工，建立有效的沟通协调机制，形成风险共防共治的合力。

5.持续改进，闭环管理：将供应链风险管理视为一个持续迭代的过程，通过对风险事件的复盘总结和管理效果的评估，不断优化风险管理流程和方法。

二、供应链风险识别

风险识别是供应链风险管理的起点，旨在全面、准确地找出供应链中可能存在的各类风险因素。

1.识别范围与对象：

*内部风险：包括采购、生产、仓储、物流、销售、财务、信息系统、人力资源等内部运营环节可能产生的风险。

*外部风险：包括供应商风险（交付、质量、财务稳定性、合作意愿等）、客户风险（需求波动、付款能力等）、市场风险（价格波动、竞争加剧等）、环境风险（自然灾害、气候变化）、社会风险（公共卫生事件、劳工问题）、政治法律风险（政策变动、贸易壁垒、法律法规变化）、技术风险（新技术冲击、技术迭代缓慢）等。

2.识别方法与工具：

*文档审查：对现有供应链相关文件（如合同、流程手册、历史事故报告、审计报告、行业研究报告等）进行系统梳理。

*专家访谈与研讨：组织内部各部门负责人、业务骨干以及外部行业专家、咨询顾问进行访谈和专题研讨。

*历史数据分析：分析过往供应链中断事件、质量问题、交付延迟等数据，总结风险发生的规律和模式。

*流程梳理与SWOT分析：对供应链关键业务流程进行梳理，结合SWOT分析（优势、劣势、机会、威胁）识别潜在风险。

*头脑风暴法：鼓励团队成员自由联想，提出各种可能的风险点。

*核对表法：基于历史经验和行业标准，制定风险核对表，逐项检查。

3.风险信息记录：将识别出的风险统一记录于“供应链风险清单”，内容应包括但不限于：风险编号、风险名称/描述、风险类别、潜在影响环节、初步原因分析等。

三、供应链风险评估与分析

风险评估与分析是在风险识别的基础上，对风险发生的可能性（概率）和一旦发生可能造成的影响程度进行量化或定性分析，以确定风险的优先级。

1.风险可能性评估：分析风险事件在一定时期内发生的概率。可采用定性描述（如极高、高、中、低、极低）或定量打分（如1-5分制）。

2.风险影响程度评估：评估风险事件一旦发生，对企业运营目标（如成本、质量、交付、安全、声誉、财务等）可能造成的负面影响。影响程度也可采用定性描述（如灾难性、严重、较大、一般、轻微）或定量打分（如1-5分制）。

3.风险等级判定：

*风险矩阵法：将风险可能性和影响程度作为两个维度，构建风险矩阵，将每个风险对应到矩阵的相应位置，从而确定其风险等级（如高风险、中风险、低风险）。

*综合评分法：将可能性得分与影响程度得分相乘或相加，得到风险综合得分，据此划分风险等级。

4.风险优先级排序：根据风险等级，对所有识别出的风险进行排序，优先关注高等级风险。

5.风险成因分析：对高、中等级风险，进一步分析其根本原因，为后续风险处理策略的制定提供依据。

四、供应链风险处理与应对

风险处理与应对是根据风险评估结果，制定并实施相应的风险控制措施，以降低风险水平或提高企业对风险的承受能力。

1.风险处理策略：

*风险规避：通过改变供应链策略、终止与高风险供应商的合作、放弃高风险市场等方式，完全避免特定风险的发生。

*风险降低：采取措施降低风险发生的可能性或减轻其影响程度。例如：

*供应商管理：发展备选供应商、与核心供应商建立长期战略合作关系、加强供应商审核与绩效评估。

*库存管理：设置安全库存、实施JIT与VMI相结合的模式。

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