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2025年安徽省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.以下属于我国证券市场法律体系中第一层次的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

答案：B。第一层次是法律，《中华人民共和国证券法》是法律，A是行政法规，C、D是部门规章。

2.证券市场的三公原则不包括（）。

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.公允原则

答案：D。证券市场三公原则是公平、公正、公开。

3.按照《公司法》规定，有限责任公司首次股东会会议由（）召集和主持。

A.出资最多的股东

B.董事长

C.总经理

D.监事会主席

答案：A。有限责任公司首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持。

4.设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.2人以上200人以下

B.5人以上200人以下

C.2人以上100人以下

D.5人以上100人以下

答案：A。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。

5.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B。公司分配当年税后利润时，应提取10%列入公司法定公积金。

6.下列关于证券发行保荐业务的说法，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉

D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商，但不得从事客户招揽、尽职调查等保荐业务

答案：D。保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商，也可以从事客户招揽、尽职调查等保荐业务。

7.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：A。经营这三项业务的，注册资本最低限额为5000万元。

8.下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。

A.净资本

B.净资产

C.风险覆盖率

D.流动性覆盖率

答案：B。证券公司风险控制指标有净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率等，净资产不属于。

9.下列关于证券公司客户交易结算资金管理的说法，正确的是（）。

A.客户交易结算资金全额存入证券公司

B.证券公司可以将客户交易结算资金用于自营业务

C.客户交易结算资金应当存放在商业银行，并以证券公司的名义单独立户管理

D.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

答案：D。客户交易结算资金应全额存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，证券公司不得将其用于自营业务。

10.下列关于证券投资者保护基金的说法，错误的是（）。

A.证券投资者保护基金是证券投资者保护的重要制度

B.证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成

C.证券投资者保护基金的用途之一是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

D.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用的具体办法由中国证券业协会制定

答案：D。证券投资者保护基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院制定。

11.下列属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

C.上市公司收购的有关方案

D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

答案：C。A选项应是公司分配股利或者增资的重大决定；B选项应是一次超过该资产的30%；D选项董事、三分之一以上监事或者经理发生变动不属于内幕信息范畴时不构成内幕信息，C属于内幕信息。

12.下列关于操纵证券市场行为的说法，错误的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券并撤销申报，不属于操纵证券市场行为

答案：D。D选项属于操纵证券市场行为中的“幌骗交易操纵”。

13.下列关于背信运用受托