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涉案企业合

规合规顾问实务分

享

目一二三四

涉合律合

案规师规

录企进参顾

业程与问

合

规

概

念

涉案企业合规概念

涉案企业合规：对涉案企业依法作出宽缓处理的同时，对企业进行了

“去犯罪化”改造的司法机制。

具体指检察机关对于办理的涉企刑事案件，以“依法做出不批准逮捕、不起

诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议”作为激励措施，督促涉案

企业作出合规承诺并积极整改，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯

罪的司法机制。

二、合规进程

2020年3月，最高检在上海浦东、金山，江苏，深圳南山等6家基层检察院部署开展企业合规

改革第一轮试点工作。

2021年4月，最高检下发开展企业合规改革试点工作的方案，启动第二轮企业合规改革试点

工作，试点范围涵盖北京、辽宁、上海、江苏、浙江、山东、广东某省市市。

同年6月最高检联合九部门出台《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制指导意见（试

行）》。

同年11月22日，九部门联合发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见

（试行）实施细则》和《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》。

2022年4月19日，试点在全国全面推开，九部

门联合发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法

（试行）》。

随后，某省市检察机关办理涉企业合规案件

工作规程(试行)》

2023年7月14日《中共中央、国务院关于促进

民营经济发展壮大的意见》发布，要求“深化涉案

企业合规改革，推动民营企业合规守法经营”。这

标志着“涉案企业合规改革上升为党中央、国务院

的重要部署。

三、涉案企业合规律师参与

定位概括辩护律师合规监管人合规顾问

涉案企业合规全流程

合规建设合规审查

启动合规程序（启动第三方机制）合规评估

相关规范

《关于建立涉案企业合规第三方监督评估《关于建立涉案企业合规第三方监督评估

机制的指导意见（试行）》机制的指导意见（试行）实施细则》

《涉案企业合规第三方监督评估机制专

业人员选任管理办法（试行）》

《涉案企业合规建设、评估和审查办法某省市检察机关办理涉企业合规

（试行）》案件工作规程(试行)》

四、合规顾问

合规程序合规建设合规评估

概述

的申请者的推行者的应对者

律所接受涉案企业委托担任合规顾问，应与涉案企业签订合规顾问服务合同

涉案企业合规专项法律服务（高朋所）.docx

作为涉案企业的合规顾问：沉浸式非诉服务

以承担忠诚义务为前提

保持最低限度的独立性

深入了解企业运营模式

全流程推动企业合规建设

某企业串通投标罪涉案企业合规不起诉、污染环境罪涉案企业合规