2023年证券投资基金模拟试题二在线测试.docVIP

1、()是一种间接投资工具。

A:股票

B:可转换债券

C:债券

D:证券投资基金

答案:D

2、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的续存期应在()年以上。

A:3

B:4

C:5

D:6

答案:C

3、基金管理人最重要的职责是()。

A:按照基金合同的商定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基本上为基金投资者争取最大的投资收益。

B:基金产品的设计

C:基金份额的销售

D:基金份额的注册登记

答案:A

4、按照基金()的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A:基金规模

B:投资风格

C:法律形式

D:运作方式

答案:D

5、()风险不能通过度散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。

A:系统性

B:非系统性

C:公司的信用

D:管理运作

答案:A

6、货币市场工具一般指到期日局限性()的短期金融工具。

A:三个月

B:半年

C:一年

D:两年

答案:C

7、根据中国证监会对基金类别的分类原则，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

A:50％

B:60％

C:70％

D:80％

答案:B

8、如下哪种基金国内目前尚不存在()。

A:交易型开放式指数基金

B:上市开放式基金

C:基金中的基金

D:货币市场基金

答案:C

9、如果某债券基金的久期是，那么当利率下降1％时，该债券基金的资产净值约()。

A:减少5％

B:减少10％

C:增长5％

D:增长10％

答案:D

10、根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()个月内做出核准或者不予核准的决定。

A:2

B:3

C:6

D:8

答案:C

11、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()。

A:2％

B:3％

C:4％

D:5％

答案:D

12、场内申购赎回ETF采用()的方式。

A:金额申购、份额赎回

B:份额申购、份额赎回

C:份额申购、金额赎回

D:金额申购、金额赎回

答案:B

13、如下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是()。

A:“未知价”交易原则

B:“已知价”原则

C:“金额申购”原则

D:“份额赎回”原则

答案:B

14、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案:C

15、()是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A:基金投资者

B:基金管理人

C:基金托管人

D:监管机构

答案:B

16、在一般的状况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依托大量的外部研究报告，重要是作为卖方的()的研究报告。

A:证券交易所

B:证券公司

C:商业银行

D:证券登记结算公司

答案:B

17、基金管理公司独立董事人数不得少于()人。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案:C

18、()其重要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A:投资决策委员会

B:风险控制委员会

C:投资部

D:研究部

答案:B

19、()是基金投资运作的支撑部门，重要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A:研究部

B:交易部

C:监察稽核部

D:市场部

答案:A

20、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不涉及()。

A:产品线的长度

B:产品线的宽度

C:产品线的高度

D:产品线的深度

答案:C

21、国内《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的()担任。

A:商业银行

B:保险公司

C:证券公司

D:信托投资公司

答案:A

22、()指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算措施》等法律、法规为根据，对基金管理人的估值成果即基金份额净值、合计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A:基金账务的复核

B:基金头寸的复核

C:基金资产净值的复核

D:基金财务报表的复核

答案:C

23、有关基金投资严禁行为中，如下说法错误的是()。

A:基金管理人不得承销证券

B:基金管理人不得向她人贷款

C:基金管理人不得提供担保

D:基金管理人可以提供担保

答案:D

24、()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其她资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，合适分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A:合法性原则

B:完整性原则

C:有效性原则

D:独立性原则

答案:D

25、如下不属于开放式基金费用的是()。

A:管理费、托管费

B:印花税

C:认(申)购费、赎回费

D:持续销售服务费

答案:B

26、赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费