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2025年基金从业资格考试证券投资基金模拟试卷：基金销售与服务规范与法规演练演练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中只有一项符合题意，请将选定的答案字母填在答题卡相应位置。）

1.在基金销售过程中，以下哪项行为不属于《基金销售管理办法》中规定的禁止行为？（）

A.向投资者承诺最低收益

B.提供基金业绩的预测数据

C.未经中国证监会批准，擅自销售基金产品

D.向特定投资者提供基金份额转让服务

2.基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立健全的基金销售业务管理制度，以下哪项不属于基金销售业务管理制度的核心内容？（）

A.基金销售信息管理

B.基金销售行为管理

C.基金销售费用管理

D.基金销售渠道管理

3.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当建立健全的基金份额持有人权益保护制度，以下哪项不属于基金份额持有人权益保护制度的主要内容？（）

A.基金份额持有人大会制度

B.基金信息披露制度

C.基金资产净值披露制度

D.基金管理人关联交易管理制度

4.在基金销售过程中，基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评估，以下哪项不属于风险承受能力评估的基本要素？（）

A.投资者的年龄

B.投资者的财务状况

C.投资者的投资经验

D.投资者的投资目标

5.根据我国《基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在向投资者提供基金销售服务时，应当遵循的原则不包括：（）

A.客户利益优先

B.公开透明

C.公平公正

D.收入最大化

6.基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立健全的客户服务制度，以下哪项不属于客户服务制度的主要内容？（）

A.客户投诉处理制度

B.客户信息管理制度

C.客户关系管理制度

D.客户投资建议制度

7.在基金销售过程中，基金销售机构应当向投资者提供真实、准确、完整的基金销售信息，以下哪项行为不属于提供真实、准确、完整基金销售信息的要求？（）

A.提供基金合同、招募说明书等法律文件

B.提供基金业绩的预测数据

C.提供基金风险等级说明

D.提供基金费用明细

8.根据我国《基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立健全的反洗钱制度，以下哪项不属于反洗钱制度的主要内容？（）

A.客户身份识别制度

B.客户交易记录保存制度

C.客户信息必威体育官网网址制度

D.客户投诉处理制度

9.在基金销售过程中，基金销售机构应当对投资者进行适当性管理，以下哪项不属于适当性管理的基本原则？（）

A.了解投资者

B.了解产品

C.匹配投资者与产品

D.收入最大化

10.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当建立健全的基金信息披露制度，以下哪项不属于基金信息披露制度的主要内容？（）

A.基金招募说明书披露制度

B.基金合同披露制度

C.基金净值披露制度

D.基金销售费用披露制度

11.在基金销售过程中，基金销售机构应当建立健全的基金销售行为管理制度，以下哪项不属于基金销售行为管理制度的主要内容？（）

A.基金销售人员行为规范

B.基金销售过程控制

C.基金销售费用管理

D.基金销售渠道管理

12.根据我国《基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立健全的基金销售信息管理制度，以下哪项不属于基金销售信息管理制度的主要内容？（）

A.基金销售信息收集制度

B.基金销售信息处理制度

C.基金销售信息保存制度

D.基金销售信息必威体育官网网址制度

13.在基金销售过程中，基金销售机构应当向投资者提供真实、准确、完整的基金销售信息，以下哪项行为不属于提供真实、准确、完整基金销售信息的要求？（）

A.提供基金合同、招募说明书等法律文件

B.提供基金业绩的预测数据

C.提供基金风险等级说明

D.提供基金费用明细

14.根据我国《基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在开展基金销售业务时，应当建立健全的反洗钱制度，以下哪项不属于反洗钱制度的主要内容？（）

A.客户身份识别制度

B.客户交易记录保存制度

C.客户信息必威体育官网网址制度

D.客户投诉