投资部规章管理制度.pdfVIP

目录

一、总则

1、目的

2、适应范围

二、投资部职责

三、投资部经理岗位职责

四、投资部工作制度

1、工作安排制度

2、访客汇报制度

3、工例会制度

4、档案管理制度

5、信息上报制度

6、必威体育官网网址制度

五、平常行为规范

1、考勤管理

2、办公室管理

3、仪表仪容

4、接待礼仪

六、理财经理的薪酬管理及绩效考核措施

七、附则

第一章总则

第一条为规范我司的投资部门，保证投资部业务的原则

化、量化、规范化、程序化，明确部门及工职责,

维护良好的工作秩序，特制定本细则。

第二条本细则合用于我司投资部及从事客户关系维护、

投资类产品推介及销售、财富规划和客户资产管理

等专职负责客户服务的客户经理。

第二章投资部职责

第三条负责市场日勺开拓、维护投资客户，并通过及时有

效的沟通和服务，加强客户日勺忠诚度和美誉度。

第四条负责通过组织投资顾问服务等多种方式，积极发

展新的理财客户，不停壮大企业投资客户规模。

第五条根据企业融资及小贷部的贷款资金需求，及时

与客户进行沟通，准时实现与融资/小微贷款部改I

资金对接。

第六条投资客户档案信息资料，保证客户资料日勺完整性、

精确性与安全性，并做好必威体育官网网址工作。

第七条负责对部门人的工作进行监督规范，统一管理、

统一考核。

第八条负责对部门人进行定期的知识和业务培训。

第九条负责新产品、新市场的开发和方略的制定。

第十条完毕总经理交办的其他任务。

第三章投资经理岗位职责

第十一条熟悉我司的业务流程和信贷产品知识。

第十二条熟悉个人投资理财渠道及有关产品知识。

第十三条积极拓展企业投融资业务，负责投融资业务的开

拓、受理，为客户详细、规范、专业的简介企业

及企业的产品和服务，并协助客户办理有关业

务。

第十四条按客户需求，向客户提供其需要的产品和专业的

投资理财提议，协助客户的资产组合到达最优

化，在满足客户需求的同步，提高自己的业务水

平和人脉的I积累。

第十五条深入理解金融业务市场，积极关注市场竞争动

态，分析市场现实状况和市场需求，积极反馈意

见和信息。

第十六条制定工作计划和工作总结，明确目H勺任务，细化

实行过程，积极努力地开展工作。

第十七条做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与

客户进行良好的沟通与络，随时理解理财客户

工作总结和本季度的工作计划。

3、理财部各投资经理于年初提交整年aI工作计

划和目的。年终提交整年的工作总结。

第二十二条档案管理制度。

1、投资部对各投资经理建立信息档案（包括其个人

H勺工作计划及工作总结和名下客户的理财状

况）。

2、投资经理对其所维护H勺每个客户建立客户档案并

进行定期维护。

第二十三条信息上报制度。投资经理应定期向所属部门负