2025年证券从业资格考试证券公司中间介绍业务（IB）规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司中间介绍业务（IB）规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司从事中间介绍业务，应当与（）签订书面委托协议。

A.期货公司

B.商业银行

C.基金公司

D.保险公司

2.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。

A.5

B.8

C.10

D.12

3.证券公司从事中间介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息不包括（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户流程

4.证券公司只能接受（）的委托从事介绍业务。

A.与其有业务往来的期货公司

B.全资拥有或者控股的期货公司

C.所有期货公司

D.无限制

5.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的（）。

A.合作关系

B.竞争关系

C.控股关系

D.代理关系

6.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查。

A.开户资料

B.资金来源

C.交易经验

D.风险承受能力

7.证券公司从事中间介绍业务，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2；2

B.2；5

C.5；2

D.5；5

8.证券公司从事中间介绍业务，不得（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.为客户提供融资或者担保

9.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.所在地中国证监会派出机构

D.期货业协会

10.证券公司应当在（），将保证金划转的情况向客户和期货公司披露。

A.每日结算后

B.每周结算后

C.每月结算后

D.每季度结算后

11.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.中国证监会规定的其他服务

12.证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行（）。

A.自查

B.抽查

C.普查

D.不定期检查

13.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

14.证券公司从事中间介绍业务，应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送有关（）。

A.报表

B.资料

C.报表和资料

D.报告

15.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

16.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

17.证券公司从事中间介绍业务，应当在（）银行开立客户交易结算资金专用存款账户。

A.一家

B.两家

C.三家

D.多家

18.证券公司从事中间介绍业务，为期货公司介绍客户时，应当向客户充分揭示期货交易的（）。

A.收益性

B.风险性

C.复杂性

D.便捷性

19.证券公司从事中间介绍业务，不得代理客户进行（）。

A.期货交易下单

B.期货交易咨询

C.期货交易结算

D.以上都是

20.证券公司从事中间介绍业务，对客户的投诉，应当（）。

A.置之不理

B.及时处理

C.推给期货公司

D.推给其他部门

21.证券公司从事中间介绍业务，应当建立并有效执行（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.客户回访

B.客户投诉处理

C.客户身份识别

D.客户适当性管理

22.证券公司申请介绍业务资格，应当向（）提交申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.所在地中国证监会派出机构

D.期货业协会

23.证券公司从事中间介绍业务，应当按照（）的规定对营业部实行统一管理。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司内部

D.行业协会

24.证券公司从事中间介绍业务，应当在营业场所的显著位置公示（）。

A.期货公司期货保证金账户信息

B.期货公司手续费标准

C.期货公司交易规则

D.期货公司员工信息

25.证券公司从事中间介绍业务，为期货公司介绍客户时，客户开户资料提交后，证券公司应当（）。

A.对客户进行回访

B.对客户进行风险评估

C.及时通知期货公司

D.以上都不对

26.证券公司从事中间介绍业务，应当在（）向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户前

B.开户后

C.交易中

D.交易后

27.证券公司从事中间介绍业务，不得为客户