合规知识竞赛试题及答案.doc

合规知识竞赛试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.公司合规管理的第一责任人是（）

A.合规负责人B.董事长C.总经理D.监事长

答案：B

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.违反法律法规B.违反行业规范C.违反公司内部制度D.市场价格波动

答案：D

3.合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策B.开展合规培训C.进行财务审计D.处理合规投诉

答案：C

4.员工发现合规问题后，应首先向（）报告。

A.上级领导B.合规管理部门C.外部监管机构D.同事

答案：A

5.合规文化的核心是（）

A.依法合规B.诚实守信C.稳健经营D.以上都是

答案：D

6.企业合规管理体系建设不包括以下哪个环节（）

A.风险识别B.制度建设C.业绩考核D.监督改进

答案：C

7.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查B.内部审计C.市场调研D.案例分析

答案：C

8.对于轻微合规违规行为，通常采取的处理方式是（）

A.警告B.罚款C.解除劳动合同D.培训教育

答案：D

9.以下哪个不属于合规管理的目标（）

A.确保企业经营活动合法合规B.提升企业声誉C.增加企业利润D.防范合规风险

答案：C

10.合规管理的基本原则不包括（）

A.全面性原则B.独立性原则C.效益性原则D.及时性原则

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的范围包括（）

A.法律法规B.监管要求C.行业规范D.公司内部规章制度

答案：ABCD

2.企业合规管理体系建设的要素有（）

A.合规目标B.合规政策C.合规组织D.合规流程

答案：ABCD

3.合规风险可能导致的后果有（）

A.法律制裁B.财务损失C.声誉损害D.业务受限

答案：ABCD

4.员工在合规管理中的责任包括（）

A.遵守合规制度B.报告合规问题C.参与合规培训D.监督同事合规行为

答案：ABC

5.合规管理部门的工作方式有（）

A.制定合规手册B.开展合规检查C.提供合规咨询D.进行合规宣传

答案：ABCD

6.以下属于合规管理流程的有（）

A.风险评估B.制度制定C.监督执行D.违规处置

答案：ABCD

7.合规文化建设的措施包括（）

A.领导带头示范B.加强培训教育C.建立激励机制D.营造合规氛围

答案：ABCD

8.合规管理与风险管理的关系是（）

A.合规管理是风险管理的一部分B.风险管理包含合规管理

C.两者相互独立D.两者相辅相成

答案：ABD

9.企业合规管理的外部影响因素有（）

A.法律法规变化B.监管政策调整C.行业竞争压力D.社会舆论监督

答案：ABCD

10.合规管理部门在处理合规投诉时应遵循的原则有（）

A.及时处理B.必威体育官网网址原则C.客观公正D.反馈结果

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共20分）

1.合规管理只需要关注法律法规，公司内部制度不重要。（）

答案：错误

2.合规管理部门应独立于其他业务部门。（）

答案：正确

3.员工只要做好自己的工作，无需关注合规问题。（）

答案：错误

4.合规风险一旦发生，对企业的影响都是短期的。（）

答案：错误

5.企业合规管理体系建设完成后就不需要再改进了。（）

答案：错误

6.合规培训只针对新员工。（）

答案：错误

7.违反合规制度一定会受到法律制裁。（）

答案：错误

8.合规文化建设主要是合规管理部门的事情，与其他部门无关。（）

答案：错误

9.企业可以通过建立合规举报机制来发现合规问题。（）

答案：正确

10.合规管理的目的就是避免企业受到处罚。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述合规管理的重要性

答案：有助于企业合法经营，避免法律制裁与财务损失；提升声誉，增强市场竞争力；规范内部管理，保障可持续发展，促进企业稳健运行。

2.企业如何加强合规文化建设

答案：领导率先垂范，倡导合规理念；加强合规培训，提升员工意识；建立激励机制，奖励合规行为；营造良好氛围，让合规深入人心。

3.合规风险识别的主要途径有哪些

答案：开展内部审计，审查业务流程；收集法律法规变化信息；