2025年证券从业资格考试股票质押式回购交易规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试股票质押式回购交易规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.股票质押式回购交易的申报类型不包括以下哪种？（）

A.初始交易申报B.购回交易申报C.补充质押申报D.股份减持申报

2.股票质押式回购交易中，融入方是指（）。

A.融出资金、并以标的证券向融出方融入资金的一方

B.为融入方提供资金的一方

C.负责监督交易过程的第三方

D.提供交易平台的机构

3.股票质押式回购交易的期限一般最长不超过（）。

A.6个月B.1年C.3年D.5年

4.标的证券为深交所上市股票的，在计算质押率时，主板股票的质押率上限一般为（）。

A.50%B.60%C.70%D.80%

5.股票质押式回购交易中，对于单只A股股票，市场整体质押比例一般不超过（）。

A.40%B.50%C.60%D.70%

6.初始交易申报指令应当包括（）等内容。

A.证券代码、证券数量B.成交金额、购回价格C.交易日期、资金账户D.以上都是

7.股票质押式回购交易的资金划付一般通过（）完成。

A.证券公司自有资金账户B.客户交易结算资金专用存款账户

C.银行普通账户D.第三方支付账户

8.融入方违约，根据相关协议处置质押股票时，以下说法正确的是（）。

A.只能通过大宗交易方式处置

B.只能通过竞价交易方式处置

C.可以通过约定的方式处置

D.必须经过交易所同意才能处置

9.股票质押式回购交易业务的风险管理原则不包括（）。

A.全面性原则B.审慎性原则C.收益最大化原则D.适应性原则

10.证券公司开展股票质押式回购交易业务，应当对融入方的（）进行尽职调查。

A.财务状况B.信用状况C.经营能力D.以上都是

11.质押股票在质押期间所产生的孳息，一般情况下（）。

A.归融入方所有B.归融出方所有

C.由双方协商确定归属D.上缴交易所

12.股票质押式回购交易的标的证券可以是（）。

A.深交所上市的A股股票B.上交所上市的基金C.新三板股票D.以上都可以

13.融出方可以是（）。

A.证券公司B.证券公司管理的集合资产管理计划C.其他符合条件的机构D.以上都是

14.股票质押式回购交易申报指令的申报时间一般为（）。

A.交易日9:15-11:30、13:00-15:30

B.交易日9:30-11:30、13:00-15:00

C.交易日9:15-11:30、13:00-15:00

D.交易日9:30-11:30、13:00-15:30

15.股票质押式回购交易的异常情况不包括（）。

A.质押股票被司法冻结B.交易所交易系统故障

C.融入方按时足额还款D.不可抗力因素

16.当质押股票的市值与融资金额的比例达到或低于约定的最低维持担保比例时，融入方应当（）。

A.提前购回B.补充质押或提前购回C.增加融资金额D.无需操作

17.股票质押式回购交易中，交易所对申报指令进行（）。

A.形式审核B.实质审核C.全面审核D.无需审核

18.证券公司应当建立健全股票质押式回购交易业务的（），有效识别、评估、监测和控制业务风险。

A.风险管理制度B.内部控制制度C.合规管理制度D.以上都是

19.股票质押式回购交易的登记结算机构是（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.地方证券登记结算机构

20.融入方在股票质押式回购交易中，其融入资金的用途（）。

A.没有限制B.只能用于实体经济生产经营

C.只能用于证券市场投资D.只能用于偿还债务

21.对于股票质押式回购交易中的信用风险管理，以下措施不正确的是（）。

A.对融入方进行信用评级B.设定合理的质押率

C.不要求融入方提供担保D.实时监控质押股票市值变化

22.股票质押式回购交易涉及的主要费用不包括（）。

A.交易经手费B.印花税C.佣金D.过户费

23.股票质押式回购交易中，交易双方可以协商确定（）。

A.购回价格B.质押期限C.初始交易金额D.以上都是

24.股票质押式回购交易的市场风险不包括（）。

A.股票价格波动风险B.利率波动风险C.政策风险D.交易对手违约风险

25.证券公司为客户办理股票质押式回购交易申报时，应当确保申报指令（）。

A.真实、准确、完整B.简单、快速C.符合客户意愿D.以上都不是

26.股票质押式回购交易中，质押股票的折算率是根据（）等因素确定的。

A.股票市场表现B.公司业绩C.行业情况D.以上都是

27.融入方在股票质押式回购交易到期后未能按时购回，将会面临（）。

A.信用风险B.交易限制C.质押股票被处置风险D.以上都是

28.股票质押式回购交易的业务协议应当明确约定（）。

A.双方的权利和义务B.交易流程C.违约责任D.以上都是

29.股票质押式回购交易中，以下关于质押登记的说法正确的是（）。

A.质押登记由证券公司办理B.质押登