2025年证券从业资格考试跨境证券发行与交易监管协作习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试跨境证券发行与交易监管协作习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.跨境证券发行与交易监管协作主要目的不包括以下哪一项（）

A.保护投资者利益

B.促进证券市场不公平竞争

C.维护金融稳定

D.打击跨境证券违法违规行为

2.以下哪个国际组织在跨境证券监管协作中发挥着重要协调作用（）

A.世界银行

B.国际证监会组织

C.国际货币基金组织

D.世界贸易组织

3.跨境证券发行时，对发行人信息披露要求遵循的原则是（）

A.适度披露

B.完全必威体育官网网址

C.真实、准确、完整、及时

D.部分披露

4.对于跨境证券交易中的内幕交易行为，监管协作重点在于（）

A.鼓励内幕交易

B.发现和惩处

C.忽视不管

D.仅对国内参与者监管

5.不同国家在跨境证券监管协作中，关于管辖权的确定通常考虑的因素不包括（）

A.发行人注册地

B.交易发生地

C.投资者国籍

D.证券交易所所在城市

6.跨境证券监管协作中信息交流的方式不包括（）

A.定期会议

B.建立信息共享平台

C.私下口头交流

D.专项调查合作

7.以下哪种情况不属于跨境证券监管协作的范围（）

A.国内企业在境外证券市场上市

B.外国投资者在国内证券市场交易

C.国内证券机构在国内开展经纪业务

D.国内企业参与国际证券发行

8.跨境证券监管协作中，对跨境证券服务机构的监管措施不包括（）

A.资格认可

B.业务限制

C.定期检查

D.给予无限业务权限

9.在跨境证券发行过程中，为确保投资者能充分了解证券风险，监管协作要求（）

A.简化风险披露

B.强化风险披露

C.不披露风险

D.由投资者自行判断风险

10.国际证监会组织制定的跨境证券监管协作的基本准则不包括（）

A.统一监管标准

B.相互承认

C.对等原则

D.各自为政

11.跨境证券交易监管协作中，对于市场操纵行为的防范措施主要是（）

A.加强交易监测

B.减少市场交易

C.允许适度操纵

D.事后处罚

12.不同国家监管机构在跨境证券监管协作时，协调监管政策差异的主要途径是（）

A.强制一方改变政策

B.设立新的独立监管机构

C.沟通与协商

D.维持差异不变

13.跨境证券发行时，对承销商的监管协作重点在于（）

A.承销商的资质审核

B.承销商的人员构成

C.承销商的办公地点

D.承销商的广告宣传

14.跨境证券监管协作中，为防止资金非法跨境流动，采取的措施不包括（）

A.加强资金流向监测

B.限制资金流动

C.建立资金跨境预警机制

D.放松外汇管制

15.以下关于跨境证券监管协作中的投资者保护，说法错误的是（）

A.只保护本国投资者

B.建立跨境投诉处理机制

C.开展投资者教育合作

D.保障投资者获得赔偿的权利

16.跨境证券交易中的结算风险，监管协作主要通过（）来应对

A.降低结算效率

B.加强结算机构间合作

C.减少结算环节

D.提高结算费用

17.国际间跨境证券监管协作协议的签署主要目的是（）

A.增加监管成本

B.明确各方权利义务

C.限制证券市场发展

D.促进监管竞争

18.跨境证券发行与交易监管协作中，对新兴市场国家的特殊考虑不包括（）

A.技术援助

B.资金支持

C.直接接管监管

D.经验分享

19.在跨境证券监管协作中，对于跨境金融科技应用带来的新问题，监管措施是（）

A.禁止金融科技应用

B.积极研究并制定新规则

C.维持原有监管规则

D.只关注传统业务

20.跨境证券交易中，监管协作针对高频交易的措施主要是（）

A.鼓励高频交易

B.限制交易频率

C.加强交易监控和规范

D.不进行任何监管

21.不同国家在跨境证券监管协作中，对于会计准则差异的处理方式是（）

A.强制统一会计准则

B.要求企业同时采用多种准则

C.推动会计准则趋同和协调

D.忽略会计准则差异

22.跨境证券监管协作中，对跨境证券投资基金的监管重点在于（）

A.基金的名称

B.基金的投资范围和风险控制

C.基金的销售渠道

D.基金的成立时间

23.跨境证券发行过程中，监管协作确保发行人遵守的上市规则是（）

A.仅国内上市规则

B.仅境外上市规则

C.国内外相关上市规则

D.自行制定上市规则

24.跨境证券交易监管协作中，对于跨境信用评级机构的监管措施包括（）

A.不要求资质审核

B.限制其业务开展

C.加强对评级方法和程序的监管

D.给予绝对自主评级权

25.以下哪项不是跨境证券监管协作中应对洗钱风险的措施（）

A.建立客户身份识别制度

B.加强资金交易监测

C.允许少量洗钱行为

D.开展反洗钱培训合作

26.跨境证券发行与交易监管协作中，对于跨境证券市场的系统性风险防控，主要依靠（）

A.单个国家独立应对

B.国际组织直接干预

C.各国监管机构协同合作

D.市场自我调节

27.跨境证券交易中，监管协作针对跨境衍生品交易的重