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金融科技平台合规性合规性风险控制与业务发展研究报告.docx

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    金融科技平台合规性合规性风险控制与业务发展研究报告范文参考

    一、金融科技平台合规性概述

    1.1合规性风险的重要性

    1.2合规性风险控制的关键环节

    1.2.1政策法规研究

    1.2.2内部控制体系建设

    1.2.3合规审查与审批

    1.2.4合规培训与宣传

    1.2.5合规监督与检查

    1.3合规性风险控制与业务发展的关系

    二、金融科技平台合规性风险类型及特征

    2.1合规性风险类型

    2.1.1法律法规风险

    2.1.2业务操作风险

    2.1.3数据安全风险

    2.1.4反洗钱风险

    2.1.5信用风险

    2.2合规性风险特征

    2.2.1复杂性

    2.2.2动态性

    2.2.3交叉性

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