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内部审核控制程序

1目的

实施内部审核，验证环境和职业健康安全活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我

完善机制，确保公司环境和职业健康安全管理体系有效运行。

2适用范围

适用于公司内部审核工作的控制。

3职责

3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2EHS小组为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各部门配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

4工作程序

4.1年度审核计划

为保持内部审核活动的持续性，EHS小组根据环境和职业健康安全管理体系的实际运行状

况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报总经理批准，由EHS小组具体组织实

施。

4.2审核频次

内部审核每年至少进行一次，但应确保相邻两次审核的时间间隔不超过12个月；如遇特

殊情况（如外审前），管理者代表报总经理同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核准备

4.3.1每次审核时，由管理者代表任命审核组长和审核员。审核组成员应由具备公司认定有内

审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划，经管理者代表批准后，由EHS小组在审核开始前一周发送

到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括：

a)审核目的、范围；

b)审核依据；

c)审核组的组成；

d)审核日程安排和审核分工安排（审核员不得审核与自己职责有关的工作）；

e)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

4.4审核实施

4.4.1首次会议。由审核组长主持召开，公司领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员

及有关人员参加，会议主要内容是：

a)明确审核的目的和范围；

b)重申审核计划；

c)介绍审核程序和方法；

d)协调审核日程。

4.4.2现场检查

审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，

收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理

现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定

不符合项，填写审核报告，提出管理体系运行的评价意见。

4.4.4末次会议。由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，

宣读不符合报告,通报审核结果。

4.5内部审核报告

审核组长根据审核情况，编制审核报告并送管理者代表批准后发放各受审核部门。报告内

容应包括：

a)审核过程概述；

b)审核的结论性意见；

c)采取纠正措施的建议。

4.6纠正措施及跟踪验证

责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施

方案，填写完毕后交EHS小组。纠正措施管理者代表审批后，责任部门按规定的期限执行

纠正措施，由EHS小组组织对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发

现问题应报告管理者代表处理。

4.7有关内审的所有记录由EHS小组负责保存。内审的结果由管理者代表和EHS小组提交管理

评审。

5记录

5.1年度内部审核计划

5.2审核实施计划

5.3《内部审核检查表》

5.4《内部审核不符合报告》

5.5内审会议签到表