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执转破制度下破产程序启动：困境、突破与优化路径探究

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在我国经济快速发展的进程中，市场主体之间的经济纠纷日益增多，执行案件数量也随之不断攀升。“执行难”问题长期以来一直是司法实践中的痛点，严重影响了司法的权威性和公信力。大量执行案件因被执行人资不抵债、无财产可供执行等原因而陷入僵局，无法实现债权人的合法权益。与此同时，“破产难”问题也较为突出，许多符合破产条件的企业未能及时进入破产程序，导致市场资源无法得到有效配置，“僵尸企业”大量存在，阻碍了市场经济的健康发展。

执转破制度的出现，为解决“执行难”与“破产难”问题提供了新的思路和途径。该制度旨在将执行程序与破产程序有机衔接起来，当执行法院发现作为被执行人的企业法人资不抵债、达到破产界限且符合破产条件时，经申请执行人或被执行人同意，将执行案件相关材料移送被执行人住所地法院进行破产审查，从而启动破产程序。通过执转破制度，一方面可以使执行不能的案件及时退出执行程序，避免司法资源的浪费；另一方面，也能让符合破产条件的企业通过破产程序实现有序退出或重整再生，优化市场资源配置。

然而，在执转破制度的实践过程中，破产程序启动环节暴露出诸多问题。例如，执行当事人对启动破产程序动力不足，法院对于移送破产审查积极性不够，破产原因甄别困难，破产程序启动费用不足以及执行移送破产时信息沟通不畅等。这些问题严重制约了执转破制度的有效实施，导致许多本应通过破产程序解决的案件无法顺利进入破产程序，“执行难”与“破产难”问题也难以得到根本解决。因此，深入研究执转破制度中破产程序启动问题具有重要的现实意义。

1.1.2研究意义

从理论层面来看，对执转破制度中破产程序启动问题的研究，有助于进一步完善我国的破产法律制度和执行法律制度。通过剖析现行制度在破产程序启动方面存在的缺陷和不足，提出针对性的改进建议，可以丰富和发展执转破制度的理论体系，为相关法律法规的修订和完善提供理论支持。同时，也有助于加深对执行程序与破产程序关系的理解，明确两者在保障债权实现、维护市场秩序等方面的不同功能和作用，促进两者的有机衔接和协同发展。

在实践方面，解决执转破制度中破产程序启动问题，对于有效化解“执行难”与“破产难”困境具有重要作用。通过激励执行当事人主动启动破产程序，建立法院依职权启动破产程序制度，规范破产原因认定标准，建立破产专项基金制度以及建立执行与破产的共享机制等措施，可以提高破产程序启动的效率和成功率，使更多符合破产条件的企业能够及时进入破产程序。这不仅有利于公平保护债权人、债务人及相关利害关系人的合法权益，实现债权的公平清偿，还能促进市场资源的优化配置，推动产业结构的调整和升级，淘汰落后产能，清除“僵尸企业”，为市场经济的健康发展营造良好的法治环境。此外，完善执转破制度中破产程序启动机制，还能提高司法资源的利用效率，降低司法成本，提升司法公信力，增强社会公众对司法制度的信任和尊重。

1.2研究目的与方法

1.2.1研究目的

本研究旨在深入剖析我国执转破制度中破产程序启动环节存在的问题，通过对相关法律法规、司法实践以及理论学说的研究，揭示问题产生的原因，并提出针对性的优化策略。具体而言，一是通过对执行当事人、法院在破产程序启动中行为及态度的分析，找出执行当事人动力不足、法院移送积极性不高的根源，为构建有效的激励机制提供依据；二是借助对破产原因认定标准、启动费用保障以及信息沟通机制等方面的研究，规范破产原因认定，完善启动费用保障体系，建立高效的信息共享机制，从而为破产程序的顺利启动扫除障碍。本研究致力于为完善我国执转破制度中破产程序启动机制提供理论支持和实践参考，促进执行程序与破产程序的有效衔接，提高司法效率，保障债权人、债务人及相关利害关系人的合法权益，推动市场经济的健康发展。

1.2.2研究方法

本研究综合运用多种研究方法，以确保研究的全面性和深入性。

案例分析法：通过收集和分析大量执转破典型案例，深入了解破产程序启动在实践中的具体情况，包括成功案例的经验以及失败案例的教训。例如，详细研究[具体案例名称1]中执行当事人同意启动破产程序的考量因素，以及[具体案例名称2]中法院在移送破产审查时遇到的阻碍及应对措施等。通过对这些案例的细致剖析，总结出实践中存在的共性问题，为后续的原因分析和对策提出提供现实依据。

文献研究法：广泛查阅国内外关于执转破制度、破产程序启动等方面的学术著作、期刊论文、法律法规以及司法解释等文献资料。梳理国内外相关研究的现状和发展趋势，了解已有研究的成果和不足，吸收借鉴其中有益的理论和观点。同时，对我国现行法律法规和政策文件进行深入解读，明确执转破制度中破产程序启动的法律规定和政策导向，为研究提供