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证券从业资格证理论考试题及答案（证券市场基本法律法规）

1.以下不属于证券市场基本法律法规的是（）

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券投资基金法》

答案：D

2.设立证券公司，应当具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。

A.2；2亿

B.3；2亿

C.2；5亿

D.3；5亿

答案：B

3.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：C

4.证券经纪业务的禁止行为不包括（）

A.挪用客户交易结算资金

B.根据客户的指令买卖证券

C.接受客户的全权委托

D.向客户保证交易收益

答案：B

5.证券公司从事证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

6.下列关于证券承销业务的说法，错误的是（）

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

答案：D

7.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

8.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

A.公司营业场所

B.公司网站

C.中国证券业协会网站

D.以上都是

答案：D

9.下列关于证券公司客户资产保护的说法，正确的是（）

A.证券公司将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.以上都是

答案：D

10.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。证券公司的董事、高级管理人员应当对报送的信息和资料的（）负责。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.以上都是

答案：D

11.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

12.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.6

答案：C

13.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其（）

A.股东权利

B.分红权利

C.参与经营权利

D.处置资产权利

答案：A

14.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.以上都是

答案：D

15.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的（）

A.姓名

B.执业证书

C.证券经纪人证书编号

D.以上都是

答案：D

16.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）

A.证券经纪人证书

B.身份证

C.工作证

D.授权委托书

答案：A

17.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）

A.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施

B.证券公司应当定期对合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

C.证券公司应当设立合规总监，对公司合规管理工作进行监督

D.合规总监可以兼任与合规管理职责相冲突的职务

答案：D

18.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。一般风险准备金的提取比例不得低于营业收入的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

19.证券公司应当建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠