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证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟题及答案

1.证券市场基本法律法规的核心目的是（）

A.规范证券发行和交易行为

B.保护投资者合法权益

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场健康发展

答案：B

2.以下哪种证券属于有价证券（）

A.商业汇票

B.银行本票

C.股票

D.借据

答案：C

3.证券发行注册制的核心是（）

A.信息披露

B.实质审核

C.保荐制度

D.承销制度

答案：A

4.证券公司的设立条件不包括（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.有完善的风险管理与内部控制制度

答案：D（解析：设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。选项D表述不完整，缺少部分关键条件）

5.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的必威体育官网网址性

答案：D（解析：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的必威体育官网网址性。选项D是证券经纪业务的特点之一，而题目问的是不包括的特点，所以答案是D）

6.上市公司披露定期报告的时间要求是（）

A.年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露

B.年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的15日内编制完成并披露

C.年度报告应当在每个会计年度结束之日起6个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起3个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的2个月内编制完成并披露

D.年度报告应当在每个会计年度结束之日起2个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露

答案：A

7.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B

8.内幕信息的知情人不包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.因工作需要而接触内幕信息的普通员工

答案：D

9.操纵证券市场的行为不包括（）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：D（解析：选项D属于欺诈客户的行为，不属于操纵证券市场的行为。操纵证券市场的行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。）

10.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的，责令改正，并处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下

B.二倍以上五倍以下

C.一倍以上十倍以下

D.二倍以上十倍以下

答案：A

11.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元