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基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人的基金账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算

答案：D

2.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）

A.投资人的身体健康

B.投资人的风险承受能力

C.投资人的职业背景

D.投资人的社会关系

答案：B

3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.1

B.3

C.6

D.9

答案：C

4.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

答案：A

5.基金职业道德教育的内容不包括（）

A.培养基金职业道德观念

B.灌输基金职业道德规范

C.树立基金职业道德典型

D.提升基金专业知识水平

答案：D

6.基金信息披露的禁止行为不包括（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：C

7.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

答案：C

8.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）

A.基金资产净值和基金份额累计净值

B.基金资产总值和基金份额净值

C.基金资产净值和基金份额净值

D.基金资产总值和基金份额累计净值

答案：C

9.基金管理人的合规管理目标不包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

10.基金客户服务的特点不包括（）

A.专业性

B.规范性

C.短期性

D.时效性

答案：C

11.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.适用原则

答案：D

12.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：C

13.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：B

14.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

15.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.拒绝执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

答案：A

16.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

答案：A

17.基金管理人的内部控制机制的层次不包括（）

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.股东大会的检查、监督和指导

答案：D

18.基金销售机构的职责规范不包括（）

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.提前发行

D.严格账户管理

答案：C

19.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.公司信息

答案：D

20.基金监管的基本原则不包括（）

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.连续监管原则

D.依法监管原则

答案：C

1.基金销售机构包括（）

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

答案：ABCD

2.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金收益的分配原则、执行方式

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.争议解决方式

答案：ABCD

3.基金职业道德修养的方法有（）

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.坚决抵制基金职业道德不良行为

答案：ABC

4.基金信息披露的作用主要有（