2025年证券法期末考试试题.docVIP

证券法期末考试试题

一、选择题

1.根据《证券法》规定，以下哪种证券发行方式需要经过核准？（）[单选题]*

A.公开发行股票

B.非公开发行公司债券

C.向特定对象发行股票且累计不超过200人

D.股份公司内部职工认购股份

答案：A。原因：公开发行股票涉及众多公众投资者利益，风险较大，按照证券法规定需要经过严格的核准程序。非公开发行债券、向特定对象发行股票且人数限制内以及内部职工认购股份一般不需要核准程序。

2.证券交易所的设立和解散，由（）决定。（）[单选题]*

A.证券交易所理事会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券业协会

D.证券交易所会员大会

答案：B。原因：证券交易所的设立和解散属于重大事项，由国务院证券监督管理机构进行决策管理，以确保证券市场的整体规划和稳定发展，其他主体没有这样的权限。

3.以下哪项不属于内幕信息的知情人员？（）[单选题]*

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：B。原因：按照证券法规定，持有公司5%以上股份的股东才属于内幕信息知情人员，3%未达到标准，而发行人的董监高、发行人控股公司的高管以及因职务可获取内幕信息的人员都属于知情人员范畴。

4.在证券交易中，禁止的交易行为不包括（）[单选题]*

A.操纵市场

B.内幕交易

C.传播虚假信息

D.正常的集中竞价交易

答案：D。原因：操纵市场、内幕交易和传播虚假信息都会破坏证券市场的公平、公正、公开原则，而正常的集中竞价交易是合法合规的证券交易方式。

5.以下关于证券承销的说法正确的是（）[单选题]*

A.证券承销都必须采用包销方式

B.代销期限最长不得超过90日

C.承销团应当由主承销和不少于两家副承销商组成

D.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销

答案：B。原因：证券承销有代销和包销两种方式，不是必须采用包销；代销期限最长不得超过90日；承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成，没有规定必须不少于两家副承销商；向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

6.下列哪些主体可以依法查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金？（）[多选题]*

A.证券监督管理机构

B.税务机关

C.海关

D.人民法院

E.人民检察院

答案：D。原因：人民法院在司法程序中有权依法查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金，证券监督管理机构主要进行监管职能，税务机关和海关有各自的征税、监管等职能，人民检察院主要是检察职能，不具备查询、冻结、扣划这些证券相关资金的权力。

7.证券登记结算机构的设立应当具备的条件不包括（）[单选题]*

A.自有资金不少于人民币二亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.注册资本不少于人民币一亿元

答案：D。原因：证券登记结算机构设立自有资金不少于人民币二亿元，需要具备必要的场所设施，主要管理人员和从业人员要有从业资格，并没有注册资本不少于一亿元的要求。

8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。（）[单选题]*

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

答案：B。原因：按照证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司应当在上半年结束之日起二个月内报送中期报告，这有助于监管机构和投资者及时了解公司的中期经营等情况。

9.证券公司的以下行为中，符合规定的是（）[单选题]*

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖

B.对客户证券买卖的收益作出承诺

C.为客户分别开立证券和资金账户

D.利用客户的账户为自己买卖证券

答案：C。原因：接受客户全权委托、对收益作出承诺以及利用客户账户为自己买卖证券都是被证券法禁止的行为，而为客户分别开立证券和资金账户是正常的合规操作。

10.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以（）[单选题]*

A.决定临时停市

B.限制交易量

C.暂停上市证券的交易

D.改变交易方式

答案：A。原因：在不可抗力或维护证券交易正常秩序的情况下，证券交易所可以决定临时停市，这是一种应对特殊情况保障市场稳定的措施，而限制交易量、暂停上市证券交易和改变交易方式不能由证券交易所直接因这些原因而进行操作。