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期货从业资格考试期货法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.期货交易应当在（）内进行。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所

C.期货公司

D.以上均可

答案：A

2.期货交易所实行（），应当在当日及时将结算结果通知会员。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.当日无负债结算制度

D.持仓限额制度

答案：C

3.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.审慎经营

B.诚实守信

C.公平公正

D.客户至上

答案：A

4.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及（）的要求。

A.保证金安全存管监控

B.期货交易所交易规则

C.期货公司内部控制

D.客户交易安全

答案：D

5.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

A.自己

B.客户

C.期货交易所

D.期货公司和客户共同

答案：A

6.客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.电话

C.互联网

D.以上都是

答案：D

7.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）等方式查询交易结算报告的内容。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所网站

C.期货公司网站

D.以上都是

答案：D

8.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成后3个工作日

B.交易完成后5个工作日

C.收到结算报告的当天

D.期货经纪合同约定的时间

答案：D

9.期货公司应当将客户的保证金与（）分开管理，专户存放。

A.自有资产

B.其他客户保证金

C.期货公司的利润

D.以上都不对

答案：A

10.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

答案：B

11.期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者（）。

A.共担风险

B.分担损失

C.共同投资

D.以上都不对

答案：A

12.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

答案：A

13.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每年

答案：C

14.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者（）向客户提供期货投资咨询服务。

A.内幕信息

B.公开信息

C.历史数据

D.研究报告

答案：A

15.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

答案：A

16.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息隔离机制

B.人员隔离机制

C.资金隔离机制

D.以上都是

答案：D

17.期货公司应当对期货投资咨询业务的合规性和风险管理工作进行定期检查，检查内容不包括（）。

A.业务制度的执行情况

B.人员资质的合规性

C.客户投诉处理情况

D.交易软件的使用情况

答案：D

18.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.审慎经营

B.诚实守信

C.公平公正

D.客户至上

答案：A

19.期货公司应当在（）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A.期货经纪合同中

B.交易软件中

C.营业场所显著位置

D.以上都是

答案：D

20.期货公司应当建立健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户