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基金从业资格考试基金运作管理相关试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金运作的首要环节是（）

A.基金募集

B.基金投资

C.基金交易

D.基金清算

答案：A

2.开放式基金的交易价格主要取决于（）

A.基金总资产

B.基金净资产

C.供求关系

D.基金份额净值

答案：D

3.以下哪种基金类型不适合长期投资（）

A.股票型基金

B.债券型基金

C.货币市场基金

D.指数基金

答案：C

4.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

5.基金托管人的职责不包括（）

A.资产保管

B.资金清算

C.投资决策

D.会计核算

答案：C

6.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金监管机构

答案：C

7.基金投资组合一般在（）中公布。

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金定期报告

D.基金临时报告

答案：C

8.以下关于基金费用的说法，错误的是（）

A.基金管理费由基金资产承担

B.基金托管费由基金资产承担

C.基金销售服务费由投资者承担

D.基金交易费用由基金资产承担

答案：D

9.基金份额净值是计算基金（）、（）的基础。

A.申购份额、赎回金额

B.申购金额、赎回份额

C.申购费用、赎回费用

D.申购价格、赎回价格

答案：A

10.封闭式基金的交易规则与（）类似。

A.股票

B.债券

C.期货

D.权证

答案：A

11.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人赎回基金份额时，基金管理人应当（）支付赎回款项。

A.按时

B.足额

C.按时足额

D.在规定时间内

答案：C

12.基金转换业务可分为（）和（）两种类型。

A.前端转换、后端转换

B.普通转换、特殊转换

C.系统内转换、跨系统转换

D.实时转换、非实时转换

答案：C

13.基金收益分配方式一般有（）和（）两种。

A.现金分红、红利再投资

B.现金分红、股票分红

C.股票分红、红利再投资

D.现金分红、债券分红

答案：A

14.以下哪种情况会导致基金暂停估值（）

A.基金投资的某只股票停牌

B.基金托管人更换

C.基金管理人认为有必要

D.证券交易所暂停营业

答案：D

15.基金运作信息披露文件不包括（）

A.基金年度报告

B.基金中期报告

C.基金季度报告

D.基金合同

答案：D

16.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.先执行，再向基金管理人提出异议

C.按照基金管理人的指令执行

D.与基金管理人协商解决

答案：A

17.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

18.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议。

A.修改基金合同

B.更换基金管理人

C.更换基金托管人

D.以上都是

答案：D

19.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.专业胜任

答案：A

20.基金监管机构对基金市场的监管主要包括（）

A.对基金管理人的监管

B.对基金托管人的监管

C.对基金销售机构的监管

D.以上都是

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.基金运作包括（）等环节。

A.基金募集

B.基金投资

C.基金交易

D.基金清算

答案：ABCD

2.基金的费用包括（）

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金销售服务费

D.基金交易费用

答案：ABCD

3.基金投资组合的构建需要考虑（）等因素。

A.投资目标

B.风险承受能力

C.投资限制

D.市场环境

答案：ABCD

4.基金份额持有人的权利包括（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

5.基金管理人的职责包括（