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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库500道

第一部分单选题(500题)

1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员

【答案】：D

2、清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A.企业登记机关

B.公司董事会

C.公司股东大会

D.人民法院

【答案】：A

3、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券业协会

【答案】：A

4、企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行

A.1个

B.3个

C.5个

D.10个

【答案】：A

5、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

【答案】：B

6、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A.期货公司和证券公司

B.期货公司和客户

C.证券公司和客户

D.期货公司和证监会派出机构

【答案】：B

7、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

【答案】：A

8、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

A.省

B.县

C.市

D.乡

【答案】：B

9、（2020年真题）根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D

10、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B

11、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。

A.公司有重大违法行为

B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

D.公司解散或者被宣告破产

【答案】：A

12、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：A

13、封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3

【答案】：B

14、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

D.为投资人提供专业咨询服务

【答案】：D

15、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）

A.注册资本要求

B.业务审批

C.禁止同业竞争

D.防范和控制风险

【答案】：D

16、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：A

17、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》

【答案】：C

18、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.只能在基金合同约定的场所申请赎回

B.可在任何时间、场所申请赎回

C.不得申请赎回

D.可以申请赎回

【答案】：C

19、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告