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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（典型题）

单选题（共40题）

1、证券公司可以采取（）方式发行、销售与转让私募产品。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

2、以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

3、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是

（）。

A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施

B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监

控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况

C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司

停止全部业务进行整顿

D.停业整顿的期限不超过3个月

【答案】D

4、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公

司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风

险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面

风险管理的理解中错误的是（）。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

【答案】D

5、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致

同意，可以决议将其除名。

A.③④

B.②④

C.①③

D.①②③④

【答案】C

6、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是

（）。

A.①③

B.①②④

C.③④

D.①③④

【答案】C

7、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总

额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】C

8、下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证

券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、

监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评

级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】B

9、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予

立案追溯()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公

告。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

12、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年

核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整

股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请

之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日；1个月

B.60日；1个月

C.20日；2个月

D.40日；2个月

【答案】C

14、根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体

基金份额持有人组成，行使（）等职权。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

15、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一

年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计

报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

16、利用未