XX能源股份有限公司董事会审计委员会202X年度履职情况报告（2025年）.docx

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XX能源股份有限公司董事会审计委员会

202X年度履职情况报告

根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和公司《章程》《董事会审计委员会年报工作制度》《董事会审计委员会实施细则》的规定，XX能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会恪尽职守，履职有为，充分发挥了监督指导作用，推动了公司内部控制体系持续优化，促进了公司董事会科学决策。现将202X年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

本届审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2位，主任委员由专业的会计人士，独立董事担任。公司十届XX次董事会选举X、X为XX能源第XX届董事会独立董事候选人，X为XX能源第XX届董事会董事候选人。公司20XX年第二次临时股东大会通过《关于选举第XX届董事会董事的提案报告》《关于选举第XX届董事会独立董事的提案报告》。公司XX届一次董事会选举XX为董事会审计委员会主任、董事会提名及薪酬与考核委员会委员，选举XX为董事会审计委员会副主任，选举XX为董事会审计委员会委员。基本情况如下：

XX：X。

XX：X。

XX：X。

二、审计委员会会议召开情况

202X年，审计委员会共计召开了6次会议，全体委员参与了全部会议。具体情况如下：

（一）公司审计委员会于202X年X月X日召开了董事会审计委员会202X年第1次会议，会议通过了以下决议：

1.关于审议20XX年度财务决算报告的提案报告

2.关于审议202X年度生产经营和财务预算报告的提案报告

3.关于20XX年度资产清理报废处置及计提资产减值准备的提案报告

4.关于会计师事务所从事本年度审计情况的提案报告

5.关于20XX年年度报告及摘要进行审议的提案报告

6.关于对20XX年度内部控制评价报告进行审议的提案报告

7.关于对20XX年度内部控制审计报告进行审议的提案报告

8.关于审议202X年度公司本部融资工作的提案报告

9.关于聘请会计师事务所及提请股东大会授权董事会确定审计费用的提案报告

10.关于对20XX年度募集资金存放和使用情况报告进行审议的提案报告

11.关于公司会计政策变更的提案报告

12.关于20XX年全面风险管理报告的提案报告

13.关于公司20XX年度内部审计工作总结的提案报告

14.关于公司202X年度内部审计工作计划的提案报告

15.关于审议202X年第一季度报告及摘要的提案报告

16.关于公司202X年一季度内部审计工作总结的提案报告

（二）公司审计委员会于202X年X月X日召开了董事会审计委员会202X年第2次会议，会议通过了以下决议：

1.关于布置202X年度内控及风险管理工作重点的议案

2.关于修订《XX能源股份有限公司董事会专门委员会实施细则》的议案

（三）公司审计委员会于202X年X月X日召开了董事会审计委员会202X年第3次会议，会议通过了以下决议：

1.关于202X年半年度报告及摘要的提案报告

2.关于修订《对外担保管理制度》的提案报告3.关于新建《对外捐赠管理办法》的提案报告

4.关于募集资金202X年度上半年存放与使用情况专项报告的提案报告

5.关于公司202X年二季度内部审计工作总结的提案报告

（四）公司审计委员会于202X年X月X日召开了董事会审计委员会202X年第4次会议，会议通过了以下决议：

1.关于公司202X年第三季度报告的提案报告

2.关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告

3.关于公司202X年三季度内部审计工作总结的提案报告

（五）公司审计委员会于202X年X月X日召开董事会审计委员会202X年第5次会议，会议审议通过关于XX会计师事务所202X年审计计划安排的提案报告。

（六）公司审计委员会于202X年X月X日召开董事会审计委员会202X年第6次会议，会议审议通过202X年度内部控制评价工作实施方案的提案报告。

三、审计委员会履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1.评估外部审计机构的独立性和专业性

XX会计师事务所具备证券、期货等相关业务审计资质，一直遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作。

2.提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于XX会计师事务所有较好的服务意识、职业操守和专业能力，并且审计团队勤勉尽责，在审计过程中为公司提出过良好的管理建议，因此审计委员会提议，继续聘请XX会计师事务所为公司202X年度财