2023年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷四(题目).pdfVIP

交易押题卷四(题目)

单选题

(1)证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报注册中国证监会派出机构备案。

A、周

B、月

C、季

D、半年

(2)客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变

更事项、变更时间，并签名或盖章。

A、经办人和复核员

B、申请人和经办人

C、申请人和复核员

D、托付人和经办人

(3)依据上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为()元面值的债券。

A、500

B、100

C、1000

D、100(30

(4)()4月底，我国起先启动股权分置改革试点工作。

A、2000年

B、2023年

C、1990年

D、2023年

(5)()不是场外交易市场。

A、店头市场

B、证券交易所

C、债券柜台交易市场

D、银行间债券市场

(6)维持担保比例超过()%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现

金或充抵保证金的有价证券。

A、100

B、130

C、150

D、300

(7)上海证券交易所于()正式开业。

A、1990年12月19日

B、1991年7月3日

C、1992年4月25□

D、1997年7月1日

(8)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在口国结算上海分公司开立0证券账户

的投资者。

A、A

B、B

C、E

D、H

(9)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办

理股份发行登记。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

(10)在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者托

付的()依次向报价系统申报。

A、时间先后

B、报价凹凸

C、申报数量

D、买卖方向

(11)依据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

A、证监会

B、中国结算公司

C、证券业协会

D、证券公司

(12)关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。

A、开立证券账户应坚持合法性基本原则

B、开立证券账户应坚持真实性原则

C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得

例外

(13)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派

公告日()前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A、1个交易日

B、3个交易日

C、4个交易日

D、5个交易日

(14)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T口，若该公司股票在上海证

券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

(15)依据2023年7月中国证监会公布的《证券公司风险限制指标管理方法》的规定，证券

公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超净资本的()。

A、10倍

B、80%

C、50%

D、30%

(16)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正处理机制，由()依据自营业务风

险监控的检查状况和评估结果，提出整改看法和订正措施。

A、风险监控部门

B、风险限制委员会

C、证券自营部门

D、稽核部门

(17)证券交易所的职能不包括()。

A、接受上市申请、支配证券上市

B、组织、监督证券交易

C、设立证券登记结算机构

D、为他人供应担保

(18)当中小企业板和创、也板股票上市首F1盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到

或超20%时，交易所可对其实施临时停牌()分钟。

A、15

B、20

C、25

D、30

(19)在深圳证券交易所，对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决看

法，1股表示()。

A、同意