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证券从业资格试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券被称为“金边债券”？（）

A.公司债券

B.金融债券

C.国债

D.可转换债券

答案：C

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.规避风险功能

答案：D

3.股票的内在价值是（）。

A.股票未来收益的现值

B.股票的账面价值

C.股票的票面价值

D.股票的清算价值

答案：A

4.我国证券公司的设立实行（）。

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

答案：B

5.以下哪种风险属于系统性风险？（）

A.信用风险

B.经营风险

C.市场风险

D.财务风险

答案：C

6.沪深300指数采用（）编制。

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.综合法

答案：B

7.证券交易的竞价原则是（）。

A.时间优先、价格优先

B.价格优先、时间优先

C.数量优先、价格优先

D.价格优先、数量优先

答案：B

8.以下哪种基金主要投资于债券？（）

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

答案：C

9.证券发行市场又被称为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

答案：A

10.上市公司信息披露的原则不包括（）。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.随意性

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织

E.证券监管机构

答案：ABCDE

2.股票的特征有（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

E.参与性

答案：ABCDE

3.我国的金融债券包括（）。

A.政策性金融债券

B.商业银行债券

C.证券公司债券

D.财务公司债券

E.保险公司债券

答案：ABCD

4.证券公司的主要业务有（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

答案：ABCDE

5.以下属于技术分析方法的有（）。

A.K线理论

B.切线理论

C.形态理论

D.波浪理论

E.指标分析

答案：ABCDE

6.基金的当事人包括（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

E.基金注册登记机构

答案：ABC

7.证券交易所的职能有（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

E.对会员、上市公司进行监管

答案：ABCDE

8.证券投资的风险有（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.经营风险

D.财务风险

E.流动性风险

答案：ABCDE

9.影响股票价格的宏观经济因素有（）。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

E.国际收支状况

答案：ABCDE

10.以下关于可转换债券的说法正确的有（）。

A.具有债权和股权的双重特性

B.可转换债券的票面利率一般低于普通债券的票面利率

C.可转换债券的转股价格一般高于股票的市场价格

D.可转换债券的赎回条款对投资者有利

E.可转换债券的回售条款对投资者有利

答案：ABCE

三、判断题（每题2分，共10题）

1.股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。（）

答案：对

2.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

答案：对

3.证券公司可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

答案：错

4.技术分析的基础是证券市场的历史会重演。（）

答案：对

5.我国的股票按投资主体分为国有股、法人股、社会公众股和外资股。（）

答案：对

6.债券的到期收益率是指将债券持有到偿