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证券从业试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不是证券市场的基本功能？（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.资本配置功能

答案：C

2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司

D.金融机构、财政部、公司

答案：A

3.股票最基本的特征是（）。

A.风险性

B.流动性

C.永久性

D.收益性

答案：D

4.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格

B.票面金额

C.清算价值

D.内在价值

答案：B

5.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。

A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.债券到期期限

D.债券存续期限

答案：D

6.下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）。

A.可记名、挂失

B.可上市流通

C.提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算

D.在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到购买网点提前兑取

答案：B

7.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.卖方

B.期货经纪公司

C.买方

D.交易所（或期货清算公司）

答案：D

8.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。

A.约定在一定期限内还本付息

B.在银行间债券市场发行

C.在证券交易所上市交易

D.以短期融资为目的

答案：C

9.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.产权

答案：C

10.开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于证券市场显著特征的有（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是收益直接交换的场所

答案：ABC

2.政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。

A.协调财政资金短期周转

B.弥补财政赤字

C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D.实施某种特殊的政策

答案：ABCD

3.股票的性质有（）。

A.股票是要式证券

B.股票是设权证券

C.股票是货币证券

D.股票是综合权利证券

答案：AD

4.影响股票价格的政治因素有（）。

A.战争

B.国际社会政治、经济的变化

C.政权更迭、领袖更替等政治事件

D.政府重大经济政策的出台

答案：ABCD

5.债券的基本性质有（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是一种实际资本

答案：ABC

6.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有（）。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

答案：ABCD

7.金融期货与金融现货相比，具有的特征有（）。

A.交易对象不同

B.交易目的不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式不同

答案：ABCD

8.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A.资金来源广、发行规模大

B.存在汇率风险

C.有国家主权保障

D.以自由兑换货币作为计量货币

答案：ABD

9.基金与股票、债券的区别有（）。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

答案：ABC

10.以下属于证券投资基金的作用的有（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长

C.基金的发展有利于证券市场的稳定

D.有利于证券市场的国际化

答案：ACD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。（）

答案：正确

2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。（）

答案：正确

3.股票的流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。（）

答案