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论洗钱罪上游犯罪的界定：法理剖析与实践审视

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化与金融创新飞速发展的时代浪潮下，洗钱犯罪日益猖獗，对金融秩序和社会稳定构成了严重威胁。洗钱行为不仅为其他犯罪活动提供资金支持，助长了犯罪的滋生与蔓延，还严重损害了金融机构的信誉，破坏了金融市场的正常运行秩序，甚至对国家的经济安全和社会稳定造成了潜在的巨大危害。从国际层面来看，洗钱犯罪已成为全球性的公害，国际社会纷纷加强合作，共同打击洗钱活动。许多国际组织和国家都制定了一系列反洗钱的法律法规和政策措施，旨在遏制洗钱犯罪的蔓延。例如，金融行动特别工作组（FATF）作为国际反洗钱和反恐怖融资领域的重要标准制定机构，制定了一系列反洗钱和反恐怖融资的建议和标准，被世界各国广泛采用。

在我国，随着市场经济的不断发展，洗钱犯罪也呈现出愈演愈烈的趋势。为了有效打击洗钱犯罪，我国不断完善反洗钱法律体系。1997年《刑法》正式规定了洗钱罪，此后，又通过一系列刑法修正案对洗钱罪的相关规定进行了修改和完善。《刑法修正案（三）》将恐怖活动犯罪纳入洗钱罪的上游犯罪范围；《刑法修正案（六）》进一步扩大了上游犯罪的范围，将贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪纳入其中。这些法律规定的不断完善，为打击洗钱犯罪提供了有力的法律依据。然而，在司法实践中，洗钱罪上游犯罪的界定仍存在诸多问题，给洗钱犯罪的打击带来了一定的困难。一方面，现行法律对上游犯罪的范围规定较为狭窄，难以涵盖所有可能产生洗钱行为的犯罪类型。例如，电信诈骗、网络赌博等新型犯罪活动涉及的资金流动规模庞大且手段复杂，对金融体系的安全稳定构成了严重威胁，但目前这些犯罪尚未被明确纳入洗钱罪的上游犯罪范围，导致对相关洗钱行为的打击力度不足。另一方面，对于一些上游犯罪的具体认定标准和界限不够清晰，在实践中容易引发争议，影响了司法机关对洗钱犯罪的准确认定和打击效果。

洗钱罪上游犯罪界定的准确与否，直接关系到洗钱罪的认定和打击效果，对于维护金融安全和社会稳定具有至关重要的意义。从维护金融安全的角度来看，准确界定上游犯罪范围，可以及时发现和阻断非法资金的流动渠道，防止非法资金进入金融体系，从而有效维护金融市场的稳定和健康发展。金融体系是国家经济的核心，一旦受到洗钱犯罪的侵蚀，将会引发系统性金融风险，对整个国家的经济发展造成严重影响。从打击犯罪的角度来看，明确上游犯罪的范围和认定标准，有助于司法机关准确认定洗钱罪，提高打击洗钱犯罪的效率和力度，切断犯罪活动的资金链条，从根本上遏制犯罪的发生。洗钱犯罪往往与其他犯罪活动相互关联，打击洗钱犯罪可以有效削弱其他犯罪的经济基础，减少犯罪的发生频率和危害程度。因此，深入研究洗钱罪上游犯罪的界定问题，具有重要的理论和实践意义。通过对这一问题的研究，可以进一步完善我国的反洗钱法律体系，为司法实践提供更加明确的法律依据和指导，提高打击洗钱犯罪的能力和水平，维护国家的金融安全和社会稳定。

1.2国内外研究现状

国外对于洗钱罪上游犯罪界定的研究起步较早，成果丰富。在立法层面，不同国家有着不同的规定和模式。美国作为较早对洗钱行为进行立法的国家，1986年制定的《洗钱控制法》将与特殊犯罪活动相关的洗钱、跨境洗钱交易等多种行为纳入洗钱罪范畴，其上游犯罪范围广泛，涵盖了毒品犯罪、有组织犯罪、恐怖活动犯罪等各类严重犯罪。美国在司法实践中，注重对洗钱罪上游犯罪的实质认定，通过一系列判例不断完善对上游犯罪的界定标准，强调只要犯罪行为产生了非法收益，且该收益被用于洗钱行为，就应认定为上游犯罪。例如，在涉及金融诈骗的案件中，即使诈骗手段较为隐蔽，只要能证明资金来源与诈骗犯罪相关，就可将其作为洗钱罪的上游犯罪进行追诉。

德国刑法规定，对上游犯罪所得的来源与性质进行掩饰，阻碍政府对上游犯罪所得管控活动的，即可认定为洗钱罪。德国的研究侧重于从法益保护的角度出发，探讨洗钱罪上游犯罪的界定，认为洗钱行为不仅侵害了金融管理秩序，还对司法机关打击上游犯罪的活动造成了阻碍，因此上游犯罪的范围应根据对这些法益的侵害程度来确定。在实践中，德国司法机关对于上游犯罪的认定较为严格，要求有明确的证据证明犯罪行为与洗钱行为之间的关联性。

日本在1992年正式确立洗钱罪，最初将上游犯罪限定为毒品犯罪，21世纪初期对洗钱罪的上游犯罪进行扩容，广泛覆盖了所有重罪犯罪。日本学者在研究中关注洗钱罪上游犯罪范围的扩大对打击犯罪的实际效果，通过实证研究分析不同类型上游犯罪对社会的危害程度以及将其纳入洗钱罪上游犯罪范围后的惩治效果。在司法实践中，日本注重对新型犯罪形式的研究，及时将一些新兴的严重犯罪纳入上游犯罪范畴，以适应不断变化的犯罪形势。

我国对于洗钱罪上游犯罪界定的研究随着立法的完善不断深入。国内学者从不同角度对洗钱罪