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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精

品答案

单选题（共45题）

1、根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或

者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％

【答案】C

2、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制

【答案】A

3、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内

部控制的说法中错误的是（）。

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手

续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

【答案】D

4、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

【答案】A

5、下列说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证

券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产

品的投资建议服务

B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证

券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进

行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向

客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研

究分析，撰写发布研究报告

D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】C

6、资产支持证券可依法（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、（2017年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

8、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄

金投资经验的王某

B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四

【答案】B

9、下列说法错误的是（）。

A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价

证券

B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则

C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的

经营管理

D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

【答案】C

10、下列说法，错误的是（）。

A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员

未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈

话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假

记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信

息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法

进行调查，给予纪律处分

【答案】B

11、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的

制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会

B.各业务部门

C.信息技术管理部门

D.风险管理部门

【答案】C

12、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改

正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下