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证券从业考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券具有最高的风险？（）

A.国债

B.公司债券

C.股票

D.银行定期存款

答案：C

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.规避风险功能

D.消灭资本功能

答案：D

3.股份有限公司的最高权力机构是（）。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理

答案：C

4.证券交易的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

答案：D

5.股票按股东权利分类，可分为（）。

A.记名股票和无记名股票

B.有面额股票和无面额股票

C.普通股和优先股

D.红筹股和蓝筹股

答案：C

6.债券的票面利率主要受（）的影响。

A.借贷资金市场利率水平

B.债券的期限长短

C.债券发行人的资信状况

D.以上都是

答案：D

7.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.产权

答案：C

8.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.基金资产净值

B.市场供求关系

C.基金管理人的管理能力

D.银行利率

答案：B

9.我国的证券交易所是（）。

A.公司制

B.会员制

C.股份制

D.合伙制

答案：B

10.在证券经纪业务中，客户是（）。

A.委托人

B.受托人

C.代理人

D.被代理人

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于金融衍生工具的有（）。

A.期货

B.期权

C.互换

D.远期

答案：ABCD

2.影响股票价格的宏观经济因素有（）。

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.市场利率

答案：ABCD

3.证券投资的风险包括（）。

A.系统风险

B.非系统风险

C.信用风险

D.市场风险

答案：AB

4.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

答案：ABCD

5.股份有限公司的设立方式有（）。

A.发起设立

B.募集设立

C.登记设立

D.批准设立

答案：AB

6.债券的基本要素包括（）。

A.票面价值

B.债券价格

C.偿还期限

D.票面利率

答案：ACD

7.证券投资基金的特点有（）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.利益共享、风险共担

答案：ABCD

8.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A.基金规模的可变性

B.基金单位的买卖方式

C.基金的投资策略

D.基金的价格决定因素

答案：ABCD

9.证券市场监管的原则包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

10.以下属于证券交易方式的有（）。

A.现货交易

B.期货交易

C.信用交易

D.回购交易

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.国债是一种无风险的投资工具。（）

答案：错误

2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上优先于普通股股东。（）

答案：正确

3.证券交易所是证券交易的组织者，本身不参与证券的买卖。（）

答案：正确

4.证券投资基金的投资组合可以消除所有风险。（）

答案：错误

5.封闭式基金在封闭期内不能赎回。（）

答案：正确

6.股票的价格主要由其票面价值决定。（）

答案：错误

7.证券公司可以为客户提供融资融券服务。（）

答案：正确

8.所有的股份有限公司都可以发行股票上市交易。（）

答案：错误

9.债券的信用等级越高，其发行利率越低。（）

答案：正确

10.证券市场的监管只依靠政府部门就可以。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场具有筹资-投资功能，为资金需求者提供筹资渠道，为投资者提供投资机会；资本定价功能，确定证券合理价格；资本配置功能，引导资金合理流动；还有提供风险管理的功能。

2.简述股票和债券的区别。

答案：股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证；股票收益不确定，债券收益相对固定；股票无偿还期，债券有偿还期；股票风险较高，债券风险相对较低。

3.简述证券投资基金的分类。

答案：按运作方式分为封闭式和开放式基金；按组织形式分为契约型和公司型基金；按投资标的分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。

4.简述证券公司的主要职能。

答案：证券公司主要有证券经纪职能，为投资者代理买卖证券；证券