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2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选

附答案

单选题（共45题）

1、(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后

实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

【答案】A

2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间

发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的

信息，效力应为()年

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

4、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责

（）。

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

【答案】A

5、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为

产生直接或间接影响的手段包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

【答案】A

6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予

立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】C

7、投资者存在尚未了结的融券交易的，在()

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

9、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为

（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

【答案】D

10、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】B

11、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.②④

【答案】B

12、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】C

13、下列说法错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市

分行会同同级计划主管部门审批

【答案】B

14、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

15、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

16、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务

首次备案。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.1个月

【答案】D

17、证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

18、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末

净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以

上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

【答案】B

19、下列事项属于有限责任公