推进风险和质量保证：一种用于提高法规遵从性的 RAG 聊天机器人-计算机科学-大语言模型-检索增强生成-超参数分析.pdf

推进风险和质量保证：一种用于提高法规遵

从性的RAG聊天机器人

LarsHillebrand,ArminBerger,DanielUedelhoven,DavidBerghaus,

UlrichWarning,TimDilmaghani,BerndKliem,ThomasSchmid,RüdigerLoitz,RafetSifa

FraunhoferIAIS,SanktAugustin,Germany

UniversityofBonn,Bonn,Germany

PricewaterhouseCoopersGmbH,Düsseldorf,Germany

LamarrInstitute,Germany

本摘要—风险与质量（RQ）保证在高度监管的行业中需要ExampleQueryandRQChatbotResponse

译不断导航复杂的法规框架，员工每天处理大量查询，要求准确解

释政策。依赖专业专家的传统方法会导致运营瓶颈并限制可扩展员工查询：

中欧盟PIE案件中，禁止提供税务咨询服务的范围有多广？

性。我们提出了一种新颖的检索增强生成（RAG）系统，利用

1

v大型语言模型（LLMs）、混合有哪些信誉好的足球投注网站和相关性提升来改进RQ工作流：

准备和嵌入查询

1查询处理。在124个由专家标注的真实世界查询上进行了评估，

1我们的积极部署系统显示出比传统RAG方法有显著改善。此运行使用混合有哪些信誉好的足球投注网站的检索

7重新排名文本和向量有哪些信誉好的足球投注网站结果

6外，我们进行了一项广泛的超参数分析，以比较和评估多种配置生成最终答案并附参考文献

1.设置，为从业者提供有价值的见解。最终答案：

7IndexTerms—大型语言模型，检索增强生成，法律，合为了回答禁止为欧盟公共利益实体（PIEs）提供税务咨询服务的范围有多广

0的问题，我们需要分析所提供的文件中的相关信息。[...]总之，在德国对欧

规性

5盟-PIEs提供的税务咨询服务禁令非常广泛，并几乎涵盖了黑名单上列出的

2所有税务咨询服务。然而，有一些特定的例外情况和国家法规可能允许在某些

:

vI.介绍条件下提供特定的税务咨询服务。

i

x

r遵守风险管理与质量标准在审计、金融和法律服务

a图1.示例用户问题、模型工作流和生成的答案。

等受监管行业中是根本性的，因为不合规可能导致重大

的法律处罚和财务损失。员工面临着应对复杂法规和政

1

策的挑战，每天处理大量内部查询，这些查询需要