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美国公益信托近似原则：历史演进、制度架构与实践镜鉴

一、引言

1.1研究背景与意义

公益信托作为一种特殊的信托形式，旨在促进社会公共利益，涵盖教育、医疗、环保、扶贫等众多领域，在社会发展进程中发挥着不可替代的作用。在美国，公益信托已发展成为成熟且重要的公益事业运作模式，为社会公益目标的实现汇聚了大量资源。

近似原则是美国公益信托法律体系中的核心原则之一，其对于公益信托的稳定运作与公益目的的持续实现具有关键意义。当公益信托设立后，由于社会环境的变迁、法律政策的调整、客观条件的改变等因素，导致原公益目的无法实现、变得不合理或不合法，近似原则允许法院或相关机构在尊重委托人初始慈善意愿的基础上，将信托财产用于与原目的相近似的公益事业，使信托得以延续并继续发挥公益效能。

从历史发展角度看，近似原则的产生与发展是适应社会变化的必然结果。19世纪中期，随着美国社会财富的不断积累，慈善信托逐渐兴起，为确保慈善信托的稳定性和可持续性，法院开始对慈善信托的目的进行解释和扩张，近似原则初步确立，如“卡多佐法案”的出现。进入20世纪，司法实践不断丰富和完善该原则，“宾夕法尼亚州公共年金基金案”使得近似原则得到更广泛认可和应用。到20世纪中叶，立法机关将其在法律中明确规定，进一步巩固了其法律地位。

在现代社会，美国公益信托近似原则的重要性愈发凸显。一方面，社会处于快速变化之中，新的社会问题和需求不断涌现，原公益信托目的可能因各种原因难以契合现实。例如，某公益信托最初旨在为特定地区的传统制造业工人提供技能培训，但随着该地区产业结构转型，传统制造业衰落，原培训项目失去需求和意义，此时近似原则可将信托财产转向为新兴产业工人提供培训等相近公益目的，使信托资源能持续服务社会。另一方面，近似原则有助于维护公益信托的公信力和捐赠人的积极性。当捐赠人看到即使原公益目的发生变化，其财产仍能在近似领域发挥公益作用，会增强对公益信托的信任，从而更愿意投入资源支持公益事业。

研究美国公益信托近似原则具有重要的理论与实践意义。在理论层面，有助于深入理解英美法系公益信托法律制度的内在逻辑、价值取向和发展规律，丰富信托法理论研究内容，为比较法研究提供素材，通过与其他国家和地区公益信托制度对比，进一步明晰不同法律体系下公益信托制度的差异与共性。在实践层面，对于我国公益信托及公益事业发展具有重要借鉴价值。我国公益事业近年来发展迅速，但公益信托制度仍存在诸多有待完善之处，如近似原则相关规定不够明确和细化。通过研究美国经验，可在完善我国公益信托立法、优化近似原则适用条件和程序、平衡捐赠人意愿与社会公共利益等方面提供有益参考，促进我国公益信托制度的健全和公益事业的健康发展。

1.2国内外研究现状

国外对美国公益信托近似原则的研究起步较早，成果丰硕。在理论研究方面，学者们深入剖析近似原则的法理基础，如梅特兰在其信托法研究著作中，从衡平法理念出发，阐述近似原则是衡平法对慈善信托特殊保护的体现，是为维护慈善目的的延续和社会公共利益。在实践研究领域，大量司法判例分析成为重要研究方向。学者们通过对“宾夕法尼亚州公共年金基金案”等经典案例的深入解读，探讨近似原则在不同情形下的适用标准和具体操作，如分析法院如何判断原公益目的无法实现、怎样确定近似目的以及平衡捐赠人意愿与社会公益需求。此外，对于近似原则在不同州的法律差异和适用情况，也有学者进行了系统比较研究，像比较纽约州与加利福尼亚州在近似原则适用程序和条件上的区别，为各州完善相关法律提供参考。

国内学者对美国公益信托近似原则的研究随着我国公益事业发展逐步增多。理论层面，主要围绕近似原则的概念、内涵、价值等基础理论展开，如阐述近似原则对我国公益信托制度完善的必要性和重要意义，强调其在保障公益信托持续性、实现捐赠人慈善意愿和社会公共利益方面的作用。在比较研究方面，将美国近似原则与我国现有公益信托法律规定对比，指出我国在近似原则立法和实践中的不足，如我国《信托法》虽有近似原则相关规定，但表述笼统，缺乏具体适用条件和程序指引，与美国明确细致的法律规定和丰富实践经验存在差距。在应用研究上，部分学者结合我国社会实际情况，探讨如何借鉴美国经验完善我国近似原则相关制度，提出应明确近似原则适用的具体情形、构建合理的决策程序和监督机制等建议。

尽管国内外学者在该领域已取得一定研究成果，但仍存在一些不足。国外研究多基于美国本土法律文化背景，对于如何将美国经验与其他国家法律体系和社会文化相融合的研究较少。国内研究虽注重借鉴美国经验，但对美国近似原则在具体实践中面临的问题及解决策略分析不够深入，在如何精准把握我国国情与美国经验的契合点，以实现本土化移植方面还有待加强。此外，现有研究在近似原则适用过程中各利益相关方的权益平衡、对新