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2024证券从业绿鞋机制超额配售比例练习题

单项选择题（每题2分，共20题）

1.绿鞋机制中，发行人授予主承销商的超额配售权的比例通常不超过发行规模的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：C。解析：绿鞋机制中，发行人授予主承销商的超额配售权比例通常不超过发行规模的15%。

2.绿鞋机制下，主承销商超额配售股票的资金应存放于（）

A.发行人账户

B.主承销商自有账户

C.专门账户

D.证券交易所账户

答案：C。解析：主承销商超额配售股票的资金需存放于专门账户，以规范管理。

3.绿鞋机制的有效期一般为（）

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

答案：C。解析：绿鞋机制有效期一般为90日。

4.绿鞋机制下，主承销商在发行结束后多久内可以行使超额配售权（）

A.10个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.40个工作日

答案：C。解析：发行结束后30个工作日内主承销商可根据市场情况行使超额配售权。

5.当市场股价高于发行价时，主承销商在绿鞋机制下会（）

A.从二级市场买入股票

B.要求发行人增发股票

C.不进行操作

D.卖出超额配售股票

答案：D。解析：股价高于发行价时，主承销商可卖出超额配售股票，稳定股价。

6.绿鞋机制首次在我国应用于（）

A.工商银行上市

B.中国石油上市

C.中国移动上市

D.农业银行上市

答案：A。解析：绿鞋机制首次在我国应用于工商银行上市。

7.绿鞋机制下，主承销商行使超额配售权后，发行人实际发行的股票数量最多可达到初始发行规模的（）

A.105%

B.110%

C.115%

D.120%

答案：C。解析：加上不超15%的超额配售部分，发行人实际发行股票数量最多可达初始规模115%。

8.若主承销商在绿鞋机制下从二级市场买入股票，买入价格不得高于（）

A.发行价

B.前一日收盘价

C.当日开盘价

D.市场均价

答案：A。解析：为稳定股价，买入价格不得高于发行价。

9.绿鞋机制的主要作用不包括（）

A.稳定新股上市初期股价

B.增加股票发行量

C.提高上市公司知名度

D.增强市场对股票的信心

答案：C。解析：绿鞋机制主要是稳定股价、调节股票供需等，与提高上市公司知名度无直接关系。

10.绿鞋机制下，超额配售股票募集的资金属于（）

A.主承销商

B.发行人

C.证券交易所

D.投资者

答案：B。解析：超额配售股票募集资金归发行人。

11.主承销商行使绿鞋机制超额配售权的决策依据不包括（）

A.市场资金状况

B.发行人业绩

C.股票交易价格

D.投资者认购情况

答案：B。解析：主要依据市场资金、股价、认购等情况，发行人业绩不是行使超额配售权直接决策依据。

12.绿鞋机制在（）市场应用较为广泛

A.主板

B.创业板

C.科创板

D.以上都是

答案：D。解析：在主板、创业板、科创板等市场都有应用。

13.绿鞋机制下，主承销商在超额配售股票时，对投资者的申报价格要求是（）

A.必须高于发行价

B.必须低于发行价

C.必须等于发行价

D.无价格要求

答案：C。解析：申报价格必须等于发行价。

14.若绿鞋机制行使完毕，主承销商应在（）内将超额配售情况向证券交易所备案

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

答案：B。解析：行使完毕后10个工作日内向证券交易所备案。

15.绿鞋机制中，发行人向主承销商授予超额配售权的书面文件是（）

A.承销协议

B.超额配售选择权协议

C.上市协议

D.战略合作协议

答案：B。解析：通过超额配售选择权协议授予。

16.绿鞋机制下，主承销商卖出的超额配售股票数量上限是（）

A.初始发行规模的5%

B.初始发行规模的10%

C.初始发行规模的15%

D.初始发行规模的20%

答案：C。解析：上限为初始发行规模15%。

17.当市场股价低于发行价时，主承销商在绿鞋机制下首先会（）

A.从二级市场买入股票

B.要求发行人增发股票

C.卖出超额配售股票

D.退还超额配售资金

答案：A。解析：股价低于发行价，先从二级市场买入股票稳定股价。

18.绿鞋机制下，主承销商对超额配售股票的资金管理要求是（）

A.可随意挪用

B.专户