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2024证券从业发行承销IPO战略配售对象练习题

单项选择题（每题2分，共20题）

1.首次公开发行股票时，战略配售对象不包括（）

A.大型企业

B.具有长期投资意愿的大型保险公司

C.依法设立并符合一定条件的证券投资基金

D.个人投资者

答案：D

解析：战略配售对象主要是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者，个人投资者一般不属于战略配售对象范畴。

2.以下关于战略配售股票限售期的说法正确的是（）

A.一般为6个月

B.不少于12个月

C.一定是3个月

D.不超过6个月

答案：B

解析：战略配售股票限售期原则上不少于12个月，以保证战略投资者的长期投资属性。

3.战略配售的股票数量占本次公开发行股票数量的比例上限是（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：C

解析：战略配售的股票数量原则上不超过本次公开发行股票数量的30%。

4.证券公司参与战略配售，应当使用（）资金。

A.客户交易结算资金

B.自有资金

C.银行贷款

D.拆借资金

答案：B

解析：证券公司参与战略配售，应当使用自有资金，以确保自身风险可控。

5.发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售的，应当设立（）

A.集合资产管理计划

B.单一资产管理计划

C.专项资产管理计划

D.普通账户

答案：C

解析：发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售的，应当设立专项资产管理计划。

6.战略配售对象获配后，（）内不得转让。

A.限售期

B.6个月

C.3个月

D.1个月

答案：A

解析：战略配售对象获配后在限售期内不得转让，限售期有明确规定时长。

7.下列哪类主体不可以作为战略配售投资者（）

A.国家级大型投资基金

B.持有发行人3%股份的股东

C.知名风险投资机构

D.社保基金

答案：B

解析：持有发行人股份超过5%的股东不得作为战略配售投资者，3%未超标准，但该项表述不准确，一般这类股东不作为战略配售对象。

8.战略配售的实施前提是（）

A.发行人自主决定

B.证监会批准

C.交易所同意

D.股东大会通过

答案：A

解析：发行人可自主决定是否采用战略配售，当然需符合相关规定。

9.战略配售股票的定价方式是（）

A.与网下投资者询价相同

B.另行定价

C.按发行价

D.按市场价

答案：C

解析：战略配售股票按发行价进行认购。

10.发行人应当在战略配售结果公告中披露的内容不包括（）

A.战略投资者名称

B.获配股份数量

C.战略投资者资金来源

D.限售期安排

答案：C

解析：发行人应披露战略投资者名称、获配股份数量、限售期安排等，一般不强制披露资金来源。

11.下列关于战略配售对象资格的说法，错误的是（）

A.必须具有良好的市场声誉

B.一定是金融机构

C.具有较强的资金实力

D.具备长期投资意愿

答案：B

解析：战略配售对象不一定是金融机构，大型企业等也可成为战略配售对象。

12.战略配售投资者获配股票的资金，应在（）足额到位。

A.发行前

B.发行后1个工作日

C.发行后3个工作日

D.发行后5个工作日

答案：A

解析：战略配售投资者获配股票的资金应在发行前足额到位。

13.首次公开发行股票采用战略配售方式的，保荐机构相关子公司跟投的股份限售期为（）

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

答案：C

解析：保荐机构相关子公司跟投的股份限售期为24个月。

14.发行人引入战略投资者的目的不包括（）

A.稳定股价

B.筹集更多资金

C.优化股权结构

D.提高公司知名度

答案：B

解析：引入战略投资者主要目的是稳定股价、优化股权结构、提高公司知名度等，并非单纯为筹集更多资金。

15.战略配售对象不可以用（）认购股票。

A.现金

B.股票

C.其他有价证券

D.不动产

答案：D

解析：战略配售对象一般用现金、股票、其他有价证券等认购股票，不动产无法用于直接认购。

16.战略配售方案应当由（）制定。

A.发行人

B.保荐机构

C.发行人与保荐机构协商

D.交易所

答案：C

解析：战略配售方案由发行人与保荐机构协商制定。