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银行业-金融业内部合规考试.docx

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    银行业-金融业内部合规考试

    您的姓名：[填空题]*

    _________________________________

    按相关规定对销售过程同步录音录像，但录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节或录音录像保留时限不符合监管要求的，该违规行为至少应给予（）处理。[单选题]*

    告诫(正确答案)

    警告

    记过

    开除

    违反现金收入先收款后登记、现金付出先登记后付款的,最低问责标准为（）。[单选题]*

    告诫(正确答案)

    通报批评

    警告

    记过

    违规代客户办理业务的，应给予责任人（）处理。[单选题]*

    警告

    记过

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