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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

2、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C.监事会可以列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

【答案】：A

3、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】：B

4、证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

5、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。

A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权

D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利

【答案】：D

6、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】：B

7、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.给予警告；一倍以上五倍以下

B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下

D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

【答案】：D

8、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）

A.法律

B.法规

C.部门规章

D.其他规范性文件

【答案】：D

9、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%

B.33%

C.30%

D.49%

【答案】：C

10、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()

A.陈述的权利

B.依法聘请律师的权利

C.要求举行听证的权利

D.申辩的权利

【答案】：B

11、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

12、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

【答案】：B

13、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。

A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

C.公司董事会可以检查公司财务

D.董事会会议由董事长召集和主持

【答案】：C

14、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

15、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（