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租赁公司内部合规管理制度建设试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.租赁公司合规管理的第一责任人是（）

A.合规经理B.总经理C.董事长D.财务总监

答案：C

2.以下哪项不属于租赁公司合规风险（）

A.市场波动B.违反监管规定C.合同违法D.内部操作违规

答案：A

3.租赁公司合规管理部门应向（）直接汇报工作。

A.业务部门B.审计部门C.高级管理层D.股东

答案：C

4.合规管理的核心是（）

A.控制成本B.防范风险C.提高业绩D.拓展业务

答案：B

5.租赁业务合同合规审查重点不包括（）

A.合同条款完整性B.利率高低C.双方权利义务D.违约责任

答案：B

6.合规管理体系不包括（）

A.合规政策B.合规文化C.业务流程D.客户投诉

答案：D

7.租赁公司合规培训对象是（）

A.新员工B.管理层C.全体员工D.业务骨干

答案：C

8.外部合规监管机构不包括（）

A.人民银行B.银保监会C.税务局D.行业协会

答案：D

9.合规管理的流程不包括（）

A.风险识别B.风险评估C.风险消除D.风险应对

答案：C

10.租赁公司开展合规管理工作的基础是（）

A.建立合规制度B.进行合规审计C.开展合规培训D.设立合规岗位

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.租赁公司合规管理制度建设目标包括（）

A.符合法律法规B.防范合规风险C.提升公司形象D.增加员工收入

答案：ABC

2.合规管理部门职责有（）

A.制定合规政策B.开展合规检查C.处理违规事件D.审批业务合同

答案：ABC

3.租赁业务合规风险来源有（）

A.法律法规变化B.内部管理漏洞C.客户信用违约D.市场竞争激烈

答案：ABC

4.合规文化建设措施包括（）

A.宣传教育B.领导带头C.建立激励机制D.增加合规人员

答案：ABC

5.合规培训内容可包含（）

A.法律法规B.公司制度C.职业道德D.营销技巧

答案：ABC

6.租赁公司内部合规监督方式有（）

A.定期审计B.专项检查C.员工举报D.客户反馈

答案：ABCD

7.合规风险应对策略有（）

A.规避B.降低C.转移D.接受

答案：ABCD

8.合规管理需要与哪些部门协作（）

A.业务部门B.财务部门C.风险管理部门D.行政部门

答案：ABC

9.影响租赁公司合规管理有效性的因素有（）

A.制度完善程度B.人员素质C.监管力度D.企业文化

答案：ABCD

10.合规管理文档应包括（）

A.合规政策文件B.合规检查报告C.合规培训记录D.违规处理记录

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.租赁公司合规管理只需要关注外部法律法规。（）

答案：错

2.合规管理部门可以独立于公司其他部门。（）

答案：错

3.只要业务能盈利，一些小的合规问题可以忽略。（）

答案：错

4.合规培训只针对新入职员工。（）

答案：错

5.合规风险可以完全消除。（）

答案：错

6.租赁公司董事长对合规管理负最终责任。（）

答案：对

7.合规管理部门不需要参与业务流程设计。（）

答案：错

8.外部监管机构的要求不需要全部落实到合规制度中。（）

答案：错

9.建立合规举报机制有助于发现内部违规行为。（）

答案：对

10.合规管理主要是合规部门的工作，与其他部门关系不大。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述租赁公司合规管理制度建设的重要性。

答案：确保公司运营符合法律法规，避免法律风险与处罚；提升公司信誉与形象，增强市场竞争力；规范内部管理，防范操作风险，保障业务稳健发展。

2.合规管理部门在租赁业务合同审查中的重点工作有哪些？

答案：审查合同条款是否完整、合法合规；确认双方权利义务是否清晰合理；查看违约责任、争议解决条款是否明确；检查合同是否符合公司业务政策与流程。

3.如何有效开展租赁公司合规培训工作？

答案：制定针对性培训计划，涵盖不同岗位需求；采用多样化培训方式，如线上线下结合；邀请专家授课；培训后进行考核评估，确保员工掌握合规知识。

4.租赁公司内部合规监督