2025年安徽省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷.docxVIP

2025年安徽省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告

B．基金托管协议

C．招募说明书

D．基金契约

2.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。

A．6

B．12

C．24

D．36

3.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15

B．30

C．60

D．90

4.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%

B．35%

C．40%

D．50%

5.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商

B．发行人

C．发行人保荐机构

D．证券公司

6.下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。

A．证券交易监管费nbsp;

B．证券登记费nbsp;

C．证券交易经手费nbsp;

D．过户费

7.采取被动管理法的组合管理者会选择__。

A．市场指数基金

B．对冲基金

C．货币市场基金

D．国际型基金

8.不属于建构模块工具的是__。

A．金融期权

B．金融期货

C．结构化金融衍生工具

D．金融远期合约

9.道氏理论属于__分析方法的一种。

A．心理

B．学术

C．技术

D．基本

10.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10；20

B．10；30

C．20；30

D．15；30

11.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券

B．亚洲债券

C．外国债券

D．欧洲债券

12.公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。

A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/5

13.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

A．3/4

B．1/3

C．1/4

D．2/3

14.__是证券投资基金市场营销的中心。

A．扩大销量

B．确定目标客户

C．利润最大化

D．分割市场

15.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产

B．收购公司

C．收购股份

D．公司合并

16.下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

17.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循

B．经济增长

C．汇率变化

D．大型国有企业的经营情况

18.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

19.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计

B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明

C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目

D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

20.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

21.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护