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一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构是（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人大会

D.基金业协会

2.以下不属于基金销售机构的是（）

A.商业银行

B.证券公司

C.会计师事务所

D.基金公司直销中心

3.基金合同生效后，开放式基金的登记机构一般是（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

4.基金信息披露义务人不包括（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.基金销售机构

5.基金的运作不包括以下哪个环节（）

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金的交易

D.基金的核算

6.关于基金职业道德，以下说法错误的是（）

A.具有规范性

B.具有继承性

C.不具有强制性

D.调整基金从业人员与投资人之间的关系

7.基金监管的首要目标是（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.防范和化解金融风险

8.以下属于基金市场服务机构的是（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金评价机构

D.基金业协会

9.基金管理人的最主要职责是（）

A.安全保管基金财产

B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

C.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

10.货币市场基金的收益公告不包括（）

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.份额净值公告

答案：1.C2.C3.A4.D5.D6.C7.A8.C9.B10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.审慎监管原则

D.高效监管原则

2.基金管理人的内部控制要素包括（）

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

3.基金份额持有人的权利有（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

4.基金市场营销的特征包括（）

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.持续性

5.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金份额的发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金运作方式

D.基金收益分配原则、执行方式

6.以下属于基金托管人职责的有（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

7.基金信息披露的作用有（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

8.基金客户服务的特点包括（）

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.时效性

9.基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

10.基金行业自律管理的方式主要包括（）

A.制定行业自律规则和业务标准

B.开展基金业宣传活动

C.对会员进行自律管理

D.建立行业从业人员教育培训体系

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金财产。（）

2.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

3.基金的投资收益和风险由基金份额持有人按持有的基金份额比例共同承担。（）

4.开放式基金的基金份额持有人可以在基金合同约定的时间和场所对基金进行申购或者赎回。（）

5.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露。（）

6.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组