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企业战略投资者与国有企业的合规风险管理指南
目录
一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1指南目的与适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2核心概念与定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.2.1企业战略投资者．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.2.2国有企业．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.2.3合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.3指南结构与阅读指南．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
二、合规风险管理框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1合规风险管理理念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.1.1合规文化培育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2.1.2合规价值认同．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2.2合规风险管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.2.1组织设置与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.2.2高层管理人员的合规责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.3合规风险管理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
2.3.1合规风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
2.3.2合规风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
2.3.3合规风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.3.4合规风险监控与持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
三、企业战略投资者合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
3.1战略投资者尽职调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
3.1.1法律合规背景调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
3.1.2财务与经营状况审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
3.1.3内部控制与风险管理评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
3.2战略投资者入股后的合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.2.1合规协议的制定与执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
3.2.2合规培训与沟通机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
3.2.3合规绩效评估与激励．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
四、国有企业合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
4.1国有企业合规风险特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
4.1.1政策法规敏感性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
4.1.2公共利益相关性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
4.1.3股权结构复杂性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
4.2国有企业合规风险防范措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
4.2.1加强政策法规学习与理解．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
4.2.2完善内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
4.2.3强化审计监督机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59
4.2.4建立合规举报与处理机制．．．．．．．．．．．．．．．．．
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