有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共136页，可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
企业合规整改方案标准化研究与实践
目录
一、文档概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.1.1合规管理的重要性日益凸显．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.1.2整改方案实施现状与挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.1.3标准化研究的必要性与价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
1.2.1国外企业合规整改标准化实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
1.2.2国内企业合规整改标准化探索．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.2.3现有研究的不足与改进方向．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
1.3.1主要研究内容框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
1.3.2研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
1.3.3数据来源与样本选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
1.4研究创新点与预期成果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
1.4.1理论层面的创新点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
1.4.2实践层面的创新点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
1.4.3预期研究成果与应用价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
二、企业合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
2.1合规风险概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.1.1合规风险的定义与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.1.2合规风险的分类与来源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
2.1.3合规风险的传导机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.2合规风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
2.2.1问卷调查法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
2.2.2流程分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
2.2.3案例分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
2.2.4专家访谈法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.3合规风险评估模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
2.3.1风险评估指标体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.3.2风险评估方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
2.3.3风险等级划分与确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
三、合规整改方案设计原则与框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
3.1整改方案设计原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
3.1.1合法性与合规性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.1.2系统性与针对性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.1.3可操作性与可衡量性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.1.4持续改进原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.2整改方案框架构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
3.
文档评论（0）