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金融科技企业合规性风险评估与内控体系构建策略研究报告.docx

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    金融科技企业合规性风险评估与内控体系构建策略研究报告

    一、金融科技企业合规性风险评估与内控体系构建策略研究报告

    1.1项目背景

    1.2合规性风险概述

    1.3内控体系构建策略

    1.3.1加强合规文化建设

    1.3.2建立健全合规管理制度

    1.3.3完善内部控制流程

    1.3.4加强信息技术支持

    1.3.5强化合规监督与问责

    1.4合规性风险评估方法

    1.4.1合规性风险评估矩阵

    1.4.2合规性风险问卷调查

    1.4.3合规性风险现场检查

    1.4.4合规性风险评估报告

    二、合规性风险评估方法与工具的应用

    2.1合规性风险

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