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证券考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票在二级市场上的交易价格

3.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.指令驱动C.报价驱动D.协议转让

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

5.以下不属于证券市场中介机构的是（）

A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所

6.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司重大决策参与权B.优先认股权C.优先分配剩余资产权D.公司资产收益权

7.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.风险分散功能D.宏观调控功能

8.债券票面利率是债券年利息与债券（）的比率。

A.发行价格B.票面价值C.市场价格D.到期价值

9.证券发行市场又被称为（）

A.一级市场B.二级市场C.第三市场D.第四市场

10.以下哪种不属于金融衍生工具（）

A.远期合约B.债券C.期货D.期权

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

2.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.心理因素

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

6.证券交易所的职能有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

7.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务

8.普通股股东的义务有（）

A.遵守公司章程B.缴纳出资义务C.以出资额为限对公司承担责任D.不得滥用股东权利损害公司利益

9.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则

10.证券服务机构包括（）

A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.证券投资咨询机构

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

5.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

6.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

7.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

8.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。（）

9.证券市场监管的目标是保护投资者合法权益、保障证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险。（）

10.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答：证券市场具有筹资-投资功能，实现资金供需双方对接；有资本定价功能，确定证券合理价格；还有资本配置功能，引导资金流向效益好的部门和企业。

2.简述股票与债券的区别。

答：股票是所有权凭证，股东有公司经营决策参与权等；债券是债权凭证。股票收益不固定，风险大；债券收益相对固定，风险小。股票无偿还期，债券有规定偿还期限。

3.简述证券