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2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(5卷单选题100题)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司首席风险官管理规定（试行）历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当每半年向公司董事会提交书面风险报告，该报告需包含哪些核心内容？

【选项】A.公司整体风险状况及应对措施B.首席风险官个人履职情况C.重大风险事件处置方案D.以上全部

【参考答案】D

【详细解析】根据规定，首席风险官每半年提交的风险报告需涵盖公司整体风险状况、个人履职情况及重大风险事件处置方案，选项D正确。其他选项仅涉及部分内容，不完整。

【题干2】首席风险官在任职期间需满足的金融从业年限要求是？

【选项】A.5年以上B.3年以上C.2年以上D.1年以上

【参考答案】B

【详细解析】规定明确要求首席风险官具有5年以上金融从业经验，其中至少2年期货公司或金融控股公司风险管理相关经验，因此选项B正确。其他选项年限不足。

【题干3】期货公司更换首席风险官时，应当向中国证监会报备的时间要求是？

【选项】A.5个工作日内B.3个工作日内C.10个工作日内D.无需报备

【参考答案】B

【详细解析】根据规定，首席风险官变更需在3个工作日内向证监会报告，选项B正确。其他选项时间要求不符。

【题干4】首席风险官在以下哪些情况下需向公司董事会申请免责？

【选项】A.发现公司存在重大违法违规行为B.风险处置方案未获董事会批准C.个人因不可抗力无法履职D.以上全部

【参考答案】A

【详细解析】规定仅要求首席风险官在发现公司存在重大违法违规行为时申请免责，选项A正确。其他情况无需申请。

【题干5】期货公司董事会未设立专门风险管理部门时，首席风险官的职责由谁代行？

【选项】A.董事会主席B.总经理C.监事会D.风险管理部门负责人

【参考答案】B

【详细解析】规定明确，若董事会未设立专门风险管理部门，首席风险官的职责由总经理代行，选项B正确。其他选项职责主体不符。

【题干6】首席风险官对公司的风险管理制度提出异议时，应当如何处理？

【选项】A.直接向中国证监会报告B.提交书面异议并抄送董事会C.通知公司总经理D.以上全部

【参考答案】B

【详细解析】规定要求首席风险官通过书面形式向董事会提出异议并抄送证监会，选项B正确。其他选项程序不完整。

【题干7】期货公司首席风险官的继续教育要求是？

【选项】A.每年不少于40学时B.每年不少于60学时C.每两年不少于80学时D.无需参加

【参考答案】A

【详细解析】规定明确首席风险官每年需完成不少于40学时的继续教育，选项A正确。其他选项学时要求不符。

【题干8】首席风险官在以下哪些情形下不得担任期货公司相关职务？

【选项】A.曾因违规被行业机构处罚B.存在重大违法违规记录C.与公司存在利益冲突D.以上全部

【参考答案】D

【详细解析】规定禁止首席风险官存在违规处罚、重大违法记录或利益冲突情形，选项D正确。其他选项均属于禁止情形。

【题干9】期货公司董事会未采纳首席风险官的风险预警时，首席风险官应采取什么措施？

【选项】A.直接向中国证监会报告B.提交书面说明并留存记录C.重新评估风险并提交报告D.以上全部

【参考答案】B

【详细解析】规定要求首席风险官向董事会提交书面说明并留存记录，选项B正确。其他选项程序不完整。

【题干10】首席风险官对公司的重大投资决策提出异议时，应当如何处理？

【选项】A.提交书面异议并要求暂停决策B.直接向中国证监会举报C.通知公司总经理D.以上全部

【参考答案】A

【详细解析】规定要求首席风险官通过书面形式要求暂停决策并提交异议，选项A正确。其他选项程序不完整。

【题干11】期货公司首席风险官的任职回避情形包括？

【选项】A.在期货公司或金融控股公司担任过风险管理职务B.与公司股东存在亲属关系C.持有公司5%以上股份D.以上全部

【参考答案】A

【详细解析】规定明确首席风险官不得在期货公司或金融控股公司近期任职，选项A正确。其他选项不属于任职回避范围。

【题干12】首席风险官发现公司存在重大风险时，应当立即采取什么措施？

【选项】A.向董事会提交书面报告B.通知公司总经理C.直接向中国证监会报告D.以上全部

【参考答案】C

【详细解析】规定要求首席风险官发现重大风险时立即向证