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股票质押回购标的证券管理中信证券股份有限公司2014年7月
标的证券特别注意事项标的证券管理原则标的证券内部管理标的证券管理核心细节主要内容
一、标的证券管理原则
二、标的证券管理核心细节——折扣率
0102030405合理的平仓线设置，使得股票跌到平仓线附近时，补仓是客户的理性选择方法根据股份性质，制定不同性质股票对应止损线比例下限，原则上不低于150%根据股份流通市值、日均成交量修正上调止损线根据股份处置可能的税收问题，再次修正上调止损线原则二、标的证券管理核心细节——平仓线
根据单票融资规模调整质押标的折扣率，规模较大，则向下调整折扣率1根据融资期限长短调整质押标的折扣率，期限长，则向下调整折扣率2二、标的证券管理核心细节——规模和期限
限售期限：建议控制标的证券最长限售期，限售期超过2年的，不适宜作为质押标的；回购期限：应至少覆盖限售期；若考虑质押标的处置周期，建议将购回日设定在解除限售日一段时间（如：3个月，半年等）之后。折扣率：由于限售股在限售期间不能在二级市场及时处置，并且限售股解禁本身也会对市场价格产生冲击，因此折扣率定价应在相同标的品种的流通股折扣率基础上向下调整，如为流通股折扣率的90%-95%水平。12345延长限售期的问题：上市公司股东可能在待购回期间承诺延长限售，从而增加风险，证券公司应在相关协议中要求客户在待购回期间不得承诺延长限售，否则公司有权提前购回。个人所得税问题：对于个人投资者持有的限售股份，还应考虑个人所得税问题，降低折扣率，并提高警戒线、平仓线等指标。限售股的风险应特殊对待：二、标的证券管理核心细节——限售股
二、标的证券管理核心细节——限售股（续）
标的证券管理核心细节——持股比例超过5%股东
标的证券管理核心细节——董监高持股
二、标的证券管理核心细节——国有股
三、标的证券管理特别注意事项
四、标的证券内部管理
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