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债券上市协议

甲方：[证券交易所名称]

法定代表人：[负责人姓名]

住所：[交易所地址]

联系电话：[联系电话]

乙方：[债券发行人名称]

法定代表人：[负责人姓名]

住所：[发行人地址]

联系电话：[联系电话]

鉴于乙方拟申请其发行的债券在甲方证券市场上市交易，为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及甲方相关业务规则等规定，经双方友好协商，达成如下协议：

一、债券基本信息

1.债券名称：[具体债券名称]

2.债券代码：[对应代码]

3.发行总额：[X]元

4.债券期限：[期限时长，如X年]

5.票面利率：[X]%

6.付息方式：[具体付息方式，如按年付息]

7.还本方式：[到期一次性还本或其他还本安排]

二、上市申请与审批

1.乙方按照甲方规定的程序和要求，向甲方提交债券上市申请文件，包括但不限于债券募集说明书、发行公告、信用评级报告、审计报告等，确保申请文件真实、准确、完整、及时。

2.甲方依据相关法律法规、业务规则对乙方提交的上市申请文件进行审核。如申请文件存在不符合规定或不完整的情况，甲方有权要求乙方补充或修改。审核期限按照甲方相关业务规则执行。

3.若乙方债券符合上市条件，甲方批准其上市交易，并确定上市日期；若不符合上市条件，甲方不予批准，并书面通知乙方说明理由。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

-依据法律法规和业务规则，对乙方债券上市交易及相关活动进行监管，包括但不限于对乙方信息披露、公司治理、合规运作等方面的监督检查。

-在乙方违反本协议约定或相关法律法规、业务规则时，采取相应的自律监管措施，如要求整改、发出监管函、暂停或终止债券上市交易等。

-按照规定收取乙方的上市费用。

2.义务

-为乙方债券上市提供必要的设施和服务，包括交易系统、信息发布平台等，保障债券交易的正常进行。

-在规定时间内完成对乙方上市申请的审核工作，并及时通知乙方审核结果。

-对乙方提交的未公开信息予以必威体育官网网址，但法律法规另有规定或监管需要除外。

-组织开展相关培训，帮助乙方了解甲方业务规则及监管要求。

（二）乙方权利与义务

1.权利

-有权要求甲方按照本协议约定为其债券上市提供服务和便利。

-在符合法律法规和业务规则的前提下，对甲方的监管措施提出陈述、申辩和异议。

2.义务

-严格遵守国家法律法规、证券市场监管规定以及甲方制定的各项业务规则，规范运作，诚实守信。

-按照甲方要求履行信息披露义务，确保披露信息真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露内容包括但不限于定期报告（年度报告、中期报告等）、临时报告（如重大事项公告、债券付息兑付公告等）。

-合理使用债券募集资金，按照募集说明书约定的用途使用，不得擅自改变资金用途。如确需改变，应按照规定程序经债券持有人会议审议通过，并及时披露相关信息。

-做好债券存续期内的信用风险管理工作，定期对自身信用状况进行评估和分析，及时向市场披露信用风险变化情况。若出现可能影响债券本息兑付的重大风险事件，应立即采取有效措施进行应对，并及时向甲方报告和披露。

-配合甲方的监管工作，接受甲方的现场检查和非现场检查，按照要求提供相关文件、资料和信息，如实回答询问。

-按照本协议约定向甲方缴纳上市费用。

四、上市费用

1.乙方应向甲方缴纳的上市费用包括上市初费和上市月费。

-上市初费：按债券发行总额的[X]%缴纳，最高不超过[X]元。乙方应在债券上市日前[X]个工作日内将上市初费足额支付至甲方指定账户。

-上市月费：以债券发行总额为计费依据，发行总额不超过[X]元的，每月交纳[X]元；超过[X]元的，每增加[X]元，月费增加[X]元，最高不超过[X]元。上市月费自债券上市次月起至债券终止上市当月止，乙方应在每月[X]日前将上月上市月费支付至甲方指定账户，也可按季度或年度预交。

2.若乙方逾期缴纳上市费用，每逾期一天，应按照逾期金额的[X]%向甲方支付违约金。若乙方债券被终止上市，已缴纳的上市费用不予退还。

3.经有关主管机关批准，甲方有权对上市费用收费标准进行调整，并提前公告。调整后的收费标准适用于乙方后续应缴纳的上市费用。

五、信息披露

1.乙方应在甲方规定的时间和指定的信息披露平台上，按照规定的格式和内容要求披露各类信息。信息披露文件应同时报送甲方备案。

2.对于定期报告，乙方应按照规定的时间节点编制并披露年度报告和中期报告，内容包括但不限于公司基本情况、财务状况、经营成果、债券募集资金使用情况、信用评级变化情况等。

3.对于临时报告，若发生可能对债券价格或投资者决策产生重大影响的事件，如公司重大资产重组、债务违约、重大诉讼仲裁、信用评级调整等，乙方应立