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财务公司监管协议书范本

一、协议概述

本监管协议书（以下简称“协议”）由甲方（财务公司）与乙方（监管机构）共同签订，旨在明确双方在财务公司运营过程中的监管关系、双方的权利与义务，以及违约责任等内容。本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年，期满后可根据实际情况续签。

二、监管范围与内容

1.监管范围

本协议监管范围包括但不限于以下内容：

（1）财务公司的组织架构、股权结构、经营范围、注册资本等基本情况；

（2）财务公司的财务状况、资产质量、盈利能力、流动性等财务指标；

（3）财务公司的内部控制体系、风险管理机制、合规经营情况；

（4）财务公司的业务开展情况，包括贷款、投资、担保、租赁等业务；

（5）财务公司的员工招聘、培训、薪酬等人力资源管理情况；

（6）财务公司的信息化建设情况；

（7）财务公司的社会公益活动、社会责任履行情况。

2.监管内容

（1）甲方应按照国家法律法规和政策要求，建立健全内部控制体系，确保财务公司合法、合规、稳健经营；

（2）甲方应定期向乙方报送财务报表、业务报表、风险管理报告等，确保信息的真实、准确、完整；

（3）甲方应积极配合乙方的监督检查，提供必要的文件、资料和人员；

（4）甲方应遵守国家金融监管政策，不得从事非法金融业务；

（5）甲方应加强风险管理，确保资产质量，防范金融风险；

（6）甲方应加强员工培训，提高员工合规意识和业务水平。

三、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

（1）甲方有权根据国家法律法规和政策要求，制定和调整财务公司的经营策略、业务范围；

（2）甲方有权根据本协议约定，向乙方提出监管建议；

（3）甲方应确保财务公司合法、合规、稳健经营，不得从事非法金融业务；

（4）甲方应按时向乙方报送财务报表、业务报表、风险管理报告等；

（5）甲方应积极配合乙方的监督检查，提供必要的文件、资料和人员；

（6）甲方应加强内部控制体系、风险管理机制建设。

2.乙方权利与义务

（1）乙方有权对财务公司的经营情况进行监督检查，包括现场检查、非现场检查、调查取证等；

（2）乙方有权要求财务公司改正违法违规行为，并采取必要的纠正措施；

（3）乙方有权对财务公司的违法违规行为进行查处，并依法予以处罚；

（4）乙方有权对财务公司的经营情况进行评估，并提出改进建议；

（5）乙方有权要求财务公司及时报送相关文件、资料和人员。

四、违约责任

1.甲方违约责任

（1）若甲方违反本协议约定，乙方有权要求甲方改正，并采取必要的纠正措施；

（2）若甲方连续两次违反本协议约定，乙方有权暂停或取消甲方部分或全部业务许可；

（3）若甲方违反法律法规，乙方有权向相关部门报告，并配合查处。

2.乙方违约责任

（1）若乙方未按本协议约定履行监管职责，甲方有权要求乙方改正；

（2）若乙方因监管不力导致财务公司发生重大金融风险，乙方应承担相应的法律责任。

五、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；

2.协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、附则

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年，期满后可根据实际情况续签。

甲方（财务公司）：____________

乙方（监管机构）：____________

签订日期：____________

附件：1.监管机构名单

2.财务公司基本情况

3.内部控制体系文件

4.风险管理报告

5.财务报表

6.业务报表

七、必威体育官网网址条款

1.双方对本协议内容以及在与本协议履行过程中所获得的任何机密信息负有必威体育官网网址义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.必威体育官网网址信息的范围包括但不限于：财务数据、业务计划、客户信息、员工信息、监管机构的内部文件和意见等。

3.必威体育官网网址义务在本协议终止后仍然有效，除非法律规定或双方另有约定。

八、协议变更与解除

1.本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

2.本协议的解除需满足以下条件之一：

（1）本协议约定的解除条件成就；

（2）一方违反本协议约定，经另一方书面通知后，未在合理期限内纠正；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行；

（4）法律、法规或政策变动导致本协议无法履行。

3.本协议的解除应提前三十日通知对方，并书面确认解除事宜。

九、通知与通讯

1.除非本协议另有约定，双方的通知、通讯均应以书面形式进行。

2.双方的通讯地址、联系方式如有变更，应及时书面通知对方。

3.通知自送达对方或对方指定的接收人时起生效。

十、法律适用与争议解决

1.本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商