SIPF2020年中国资本市场投资者保护状况蓝皮书67页.pdfVIP

中国证券投资者保护基金有限责任公司

〇〇

2015

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2020

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2019

一、年度资本市场运行及投资者概况-1-

（一）资本市场运行概况-1-

（二）投资者结构及行为特点-3-

（三）投资者自身权益保护意识及需求-5-

二、投资者保护政策发布和落实情况-6-

（一）证券投资者保护制度体系建设情况-6-

（二）证券投资者保护制度落实情况-10-

三、证券期货稽查执法投资者保护状况-14-

（一）稽查执法制度建设情况-15-

（二）稽查工作情况-16-

（三）行政处罚情况-16-

（四）稽查执法投资者保护主要评价结论-18-

四、行业自律组织投资者保护状况-20-

（一）上海证券交易所投资者保护-20-

（二）深圳证券交易所投资者保护-22-

（三）全国中小企业股份转让系统有限责任公司投资者保护-24-

（四）中国证券业协会投资者保护-25-

（五）中国证券投资基金业协会投资者保护-28-

（六）中国上市公司协会投资者保护-30-

五、投资者保护机构投资者保护状况-31-

（一）投保基金公司投资者保护-31-

（二）投服中心投资者保护-35-

六、市场主体投资者保护状况-38-

（一）上市公司投资者保护状况-38-

（二）新三板挂牌公司投资者保护状况-44-

I

（三）证券公司投资者保护状况-45-

（四）公募基金管理人投资者保护状况-49-

（五）私募基金投资者保护状况-52-

七、投资者保护的改进建议-56-

（一）发挥投资者保护机构的积极作用，推动以新《证券法》为基础的投资者保护

制度体系完善-56-

（二）制定配套细则、加大推行力度，进一步推进争议解决相关制度的落实..-56-

（三）提高科技监管水平，运用信息化手段切实保护投资者合法权益-57-

（四）持续推动上市公司质量提升，提高上市公司保护中小投资者水平-58-

（五）提升投资者教育工作的系统性、针对性和实效性，推动投资者教育纳入国民

教育体系-58-

八、结语和展望-59-

附录-61-

II

一、年度资本市场运行及投资者概况

（一）资本市场运行概况

2019年，我国资本市场各项重大改革措施不断落地，对外开放水平显著提

升。资本市场总体运行健康平稳，生态环境不断改善，服务实体经济高质量发

展的功能显著发挥。沪深市场运行健康平稳，设立科创板并试点注册制重大改

革成功落地，以信息披露为核心的注册制运行良好。股市波幅进一步收窄，全

年平均换手率不足2倍。2019年，上证综指开盘2497.88点，最高3288.45点，

最低2440.91点，年底收于3050.12点，涨幅22.30%。深证综指开盘1270.51

点，最高1799.10点，最低1231.85点，年底收于1722.95点，涨幅